国泰君安证券股份有限公司 关于科威尔技术股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为科威尔技术股份 有限公司（以下简称"科威尔"或"公司"）2023年以简易程序向特定对象发行 股票的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，于2023年12月26日对公司进行 了现场检查。现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司：康欣、彭辰 （二）现场检查时间 2023年12月26日 （三）现场检查人员 康欣 （四）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况以及承诺履行情况等。 （五）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所，对公司相关人员进行访谈； 2、查阅2023年公司召开的历次三会文件； 3、查阅上市公司的信息披露文件； 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证 1 等资料； 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度 ...

科威尔技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：科威尔 股票代码：688551 投资者关系活动记录表 编号：2023-018 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 投资者关系活动 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 类别 现场参观 其他 长城基金、广发基金、国泰资管、弘毅远方基金、鹏华基金、 参会单位 申万宏源证券、兴业证券、中银国际证券、中邮基金 时间 2023年12月20日 会议地点及形式 公司会议室现场会议与线上会议相结合 公司接待人员 董事会秘书、财务总监 葛彭胜先生 名单 证券事务代表 张燕女士 一、问答交流 1. 从公司角度来看，下游新能源行业是否有所回暖？ 从订单和需求来看，部分下游行业客户需求以及订单洽 ...

科威尔技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：科威尔 股票代码：688551 投资者关系活动记录表 编号：2023-017 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 投资者关系活动 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 类别 现场参观 其他 安信证券、淡水泉、广发证券、国盛证券、诺安基金、瑞华 参会单位 控股、天风证券 时间 2023年12月13日 会议地点及形式 公司会议室现场会议 公司接待人员 董事会秘书、财务总监 葛彭胜先生 名单 证券事务代表 张燕女士 一、公司介绍 公司接待人员针对公司历史沿革、发展战略、业务布局 等基本情况向参会人员进行了介绍。 ...

因此，我们一致同意公司对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的调整。 二、《关于作废处理部分限制性股票的议案》的独立意见 经审议，我们认为，公司对本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。 科威尔技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《科威尔技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《科威尔技术股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，作为科威尔技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司第 二届董事会第十六次会议相关事项进行了认真审议，基于独立判断的立场，就相 关事项发表独立意见如下： 一、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-067 科威尔技术股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》及《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定， 1 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分1名激励对象因个人原因已离职， 不具备股权激励归属资格，现作废处理其已获授予但尚未归属的限制性股票合计 11,130 股。 一、监事会会议召开情况 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议于 2023 年 12 月 11 日以现场会议的方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 6 日以电 子邮件的方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席夏亚平先生召集和主 持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件 以及《公司章 ...

法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科威尔技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事 项 之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 16 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科威尔技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归 属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事项 之法律意见书 天律意 2023 第 03092 号 致：科威尔技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《科创 板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称 "《披露指南》"）等法律、行政法规、部门规 ...

科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用 自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集 资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 后续实施期间，根据实际情况并经相关审批后，通过自有资金、银行承兑汇票、 信用证及外汇等方式预先支付募投项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转 至各自的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司监事 会、独立董事对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）对该事项出具了明确同意的核查意见。该事项在董 事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意合肥科 威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1748 号文），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为 ...

证券简称：科威尔 证券代码：688551 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科威尔技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二 个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废 事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | （二）咨询方式 12 | | --- | 一、释义 3 / 12 1. 上市公司、公司、科威尔：指科威尔技术股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指公司《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足 相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、核 心技术人员和董事会认为需要激励的其他人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或 作废失 ...

科威尔技术股份有限公司监事会 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指 南》"）等相关法律法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第二个归属期 归属名单进行审核，现发表核查意见如下： 公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期57名激励对象 符合《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任 职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对 象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-066 科威尔技术股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会议于 2023 年 12 月 11 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，会 议通知于 2023 年 12 月 6 日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事 长傅仕涛先生召集和主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一） 审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2023 年 5 月 15 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，向全 体股东每股派发现金红利 0.37 元（含税）。根据《上市公司股权激 ...