| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年度芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 4 月 4 日（星期四）至 2024 年 4 月 11 日（星期 四）16:00 前通过公司邮箱 info@chipsea.com 将需要了解和关注的问题提前提供 给公司。公司将在业绩说明会文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回 答。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年3月30日发 布公司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成 果、财务状况和公司发展理念等情况，公司参与了由上交所主办的 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...

2023 年年度报告 公司代码：688595 公司简称： 芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 302 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告"第三节 管 理层讨论与分析"中关于公司可能面临的各种风险及应对措施部分内容。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人卢国建、主管会计工作负责人谭兰兰及会计机构负责人（会计主管人员）谭兰兰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，剩 余未分配利润滚存至下一年度。 公司2023年度利润分配方案已经2024年3月 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—93 页 | | 四、附件…………………………………………………………… 第 | 94-97 页 | ...

公司代码：688595 公司简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称芯海科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是芯海 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………………… | 第 | 3-6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……… ...

一、独立董事独立性自查情况 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为丘运良先生、陈军宁先生、蔡一茂先生。根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规章和规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》《独立董事 工作制度》等规定和要求，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并 将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职 责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性的 严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独立 的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 芯海科技（深圳）股份有限公司 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业、关联企业担任除独立董事之外的其他职务，没有为公司或其附属企业提供 财务、法律、咨询等服务；与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 公司第三届董事会于 20 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对芯海科技部分募投项目延 期事项进行了核查，核查意见如下： 一、首次公开发行募投项目 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人民币 22.82 元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销费用 50,805,096.22 元后的 募集资金为 519,694,903.78 元，已由主承销商中信证券股份有限公司 ...