一、变更注册资本 | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-076 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更注册资 本暨修订<公司章程>的议案》，该事项尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会 审议，现将具体情况公告如下： 公司向不特定对象发行可转换公司债券"芯海转债"的转股期为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。自 2023 年 1 月 30 日至今，"芯海转债"累计共 有人民币 25,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 446 股，占"芯海转债" 转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003 ...

| | | 联系地址：深圳市南山区粤海街道科苑大道高新区社区深圳湾创新科技中心 1 栋 301 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董 事会秘书的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，经公司董事长提名，董 事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任万巍先生（简历详见附件）为公司董 事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满时为止。即日 起公司法定代表人卢国建先生不再代行董事会秘书职责。 万巍先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，具备履行董事会 秘书职责所必需的工作经验和专业知识，不存在相关法律法规规定的禁止任职的 情 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 2023 年 12 月修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股 东 2 | | | 第一节 股东及其权利与义务 2 | | | 第二节 出席股东大会的股东资格认定与登记 5 | | 第三章 | 股东大会的一般规定 6 | | | 第一节 股东大会的性质和职权 6 | | | 第二节 股东大会的召集 10 | | | 第三节 股东大会的通知 12 | | 第四章 | 股东大会的提案与议事内容 13 | | 第五章 | 股东大会的召开 16 | | | 第一节 股东大会召开的原则性规定与会议纪律 16 | | | 第二节 股东大会的议事程序 17 | | | 第三节 股东大会决议 21 | | | 第四节 股东大会的会议记录 22 | | | 第五节 股东大会决议的执行与信息披露 23 | | 第六章 | 附 则 23 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范股东大会及其参加者的组织和行为，保证股东大会议事程序及其决议的合 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 芯海科技（深圳）股份有限公司 公司章程 芯海科技（深圳）股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 的规定，并按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》（2022 年修订）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，公司 通过原深圳市芯海科技有限公司以净资产折股的方式发起设立，在深圳市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300754288784A。 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份 ...

| 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-079 | 1 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整第三届 董事会审计委员会成员的议案》，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司的实际情况，公司董 事会对第三届董事会审计委员会成员进行了调整，由担任公司董事长及总经理的 卢国建先生变更为董事柯春磊先生，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事 会届满之日止。 调整前后第三届审计委员会成员情况如下： 调整前：丘运良、蔡一茂、卢国建 调整后：丘运良、蔡一茂、柯春磊 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会成员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上的全体董 事提名，并由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员 会委员选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海 科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定,公司特设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第八条 审计委员会的主 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月修订 | 第一章 总 则 2 | | --- | | 第二章 董事会组成和职权 2 | | 第三章 董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任 5 | | 第一节 董事的权利、义务与责任 5 | | 第二节 董事长的职权与义务 10 | | 第三节 董事会秘书的权利、义务与责任 11 | | 第四章 董事会会议的召开 12 | | 第五章 董事会会议的议事范围和议案提交 14 | | 第六章 董事会会议的议事程序与决议 15 | | 第七章 董事会会议记录 16 | | 第八章 董事会决议的执行 17 | | 第九章 董事会基金 18 | | 第十章 附 则 18 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）有关规定制定的。 第三条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托， 负责经营管理公司的法人财 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所 《上市公司治理准则》、《股票上市规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设工作组，负责日常工作联络和会议组织等工作。战 略委员会工作组设在董事会办公室，董事会秘书负责战略委员会和董事会之间 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...