芯海科技（深圳）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所 《上市公司治理准则》、《股票上市规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设工作组，负责日常工作联络和会议组织等工作。战 略委员会工作组设在董事会办公室，董事会秘书负责战略委员会和董事会之间 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及其他高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技 （深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证 券交易所《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规 定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事、监事是指在公司领取薪酬的董事、监事，其他高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据 《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第三章 职责权限 第八条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强芯海科技（深圳）股份有限公司(以下简称"本公 司"或"公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《公司章程》以及其 它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易，包括日常经营范围内发生的可能引致资源或 者义务转移的事项，也包括以下交易： 第三条 公司的关联人，包括关联法人和关联自然人。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买银行业金融机构的理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助； (十一)上海证券交易所认定的其他交易。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公 ...

上述第 1 项至第 4 项制度尚需提交至公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 修订后的部分制度已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬 请投资者注意查阅。 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，公司根据《上市公司 章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件要求，以及《公司章程》修订情况，公司结合实际情 况对相关治理制度进行了修订，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否需要股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 《公司股东大会议事规则》 | 是 | | 2 | 《公司董事会议事规则》 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 是 | | 4 | 《关联交易管理制度》 | 是 | | 5 | 《董事会秘书工作制度》 | 否 | 1 | 6 | 《公司董事会战略委员会议事规则》 | 否 | | --- | --- | --- | | 7 | 《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 否 | ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-014 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 ■其他 (11月30日“我是股东”-- 中小投资者走进芯海科技) 日期/时间 2023年11月30日 地点 公司会议室 投资者关 一、现场参观环节（“我是股东”——中小投资者走进芯海科技） 系活动主 投资者一行参观了芯海科技数字展厅，投资者对芯海科技的发展历程、核心技术及应 要内容介 用场景、终端应用等有了直观深入的了解。 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】581 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | 主体等级 | 债项等级 评级展望 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 芯海转债 | 上一次评级时间 年 月 2023 5 30 | 上一次评级结果 | 稳定 A+ A+ | 日 | 根据公司 2023 年 11 月 28 日发布的《芯海科技（深圳）股份有 限公司关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告》，公司于 2023 年 11 月 27 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下 简称"深圳证监局"）下发的《深圳证监局关于对芯海科技（深圳） 股份有限公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函措施的决定》 （[2023]222 号），主要内容如下：公司在 2022 年度业绩预告及业 绩快报编制过程中，对部分子公司递延所得税资 ...

| | | 经查，芯海科技（深圳）股份有限公司在 2022 年度业绩预告及业绩快报编 制过程中，对部分子公司递延所得税资产核算不规范、对部分财务费用核算错误， 导致公司 2022 年度业绩预告和业绩快报披露的财务数据出现重大偏差。 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，下同） 第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理卢国建、财务总监谭兰兰对上述违规 行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第 1 五十二条的规定，我局决定对芯海科技（深圳）股份有限公司、卢国建、谭兰兰 采取出具警示函的监管措施。 如对本监督措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监 督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-013 ■特定对象调研 £分析师会议 投资者关 £媒体采访 £业绩说明会 系活动类 £新闻发布会 £路演活动 别 £现场参观 £电话会议 £其他 日期/时间 2023年11月22日-23日 地点 会议酒店 投资者关 1、公司和鸿蒙合作的是怎样的一种形式？ 系活动主 公司回答：芯海是芯片设计公司，借助高精度 ADC、高可靠性MCU、无线连接的 要内容介 核心产品，为物联网设备提供精准测量、智慧传感、无线连接为基础的物联网整体 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市 股数为 44,100 股。 本次股票上市流通总数为 44,100 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 28 日。 同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并 出 ...