证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活 投资者关 动暨2023年第三季度业绩说明会） 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年11月15日-17日 地点 会议室 1、 请问咱们的EC芯片，估计有多大市场空间？目前有多少家客户了呢？ 公司回答：EC芯片主要负责笔记本电脑里开关机时序、热管理、键鼠管理、充放 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 ■路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年11月8日-9日 地点 会议酒店 1、公司目前看到的消费电子景气度情况如何？ 公司回答：从公司视角来看，消费电子行业上半年维持去库存态势，但从三季度的 出货情况来看，下游客户的需求在开始恢复，预计未来将进一步好转，届时公司与 投资者关 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2023-073 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体 接待日活动暨召开2023年第三季度业绩说明会的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流工作，芯海科技（深圳）股份有限公司（以 下简称“公司”）将参加由深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举 办的“沟通促进互信，质量提振信心，助力上市公司可持续发展”2023 年深圳 辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，届时公司将同时召开 2023 年第三季 度业绩说明会，现将有关事项公告如下： ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 11 月 7 日下午 18:00 以现场及通讯表决的方式召开，与会的 各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长卢国建先生召集 并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集和召开程序符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 ...

2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技""上市公司"或"公司"）2023 年限制性 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划的激励对象首次 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2023 年 11 月 7 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授 予限制性股票的议案》，确定 2023 年 11 月 7 日为首次授予日，并同意向 177 名 激励对象以 16.60 元/股的授予价格授予 600 万股限制性股票。现将有关事项说 明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 18 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审 1 ...

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳）股份 有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： 1、公司本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1 监事会认为： 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第十六 次会议于 2023 年 11 月 7 日下午 17:30 以现场及通讯表决的方式召开，与会的各 位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召 集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技(深圳)股份有限公司 .2023年限制性股票激励计划 首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二三年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技(深圳)股份有限公司2023年 限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致:芯海科技(深圳)股份有限公司 广东华商律师事务所(以下简称"本所")接受芯海科技(深圳)股份有限 公司(以下简称"公司"、"芯海科技")的委托,作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划(以下简称"本激励计划")相关事项的特聘法律顾问,依据《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")及《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》〈以 下简称"《监管指南》")等有关法律、法规、规范 ...

一、 限制性股票激励计划的分配情况 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入 所致。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2023 年 11 月 9 日 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 票数量（万股） 占本激励计划拟 授出权益数量的 比例 占授予时公司 股本总额比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 卢国建 中国 董事长、总经理 12.00 1.60% 0.08% 杨丽宁 中国 副总经理 12.00 1.60% 0.08% 郭争永 中国 副总经理 10.00 1.33% 0.07% 柯春磊 中国 董事 6.40 0.85% 0.04% 万巍 中国 董事、副总经理、 核心技术人员 6.00 0.80% 0.04% 谭兰兰 中国 董事、财务总监 6.00 0.80% 0.04% 齐凡 中国 董事、核心技术人 员 6.00 0.80% 0.04% 乔爱国 中国 核心技术人员 4.00 0.53% 0.03% 小计 62.40 8.32% 0.44% 二、其他激励对象 卢菁（ ...