芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 （2023 年 11 月 7 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司提交的第三 届董事会第二十六次会议相关事项，基于独立、客观判断的原则，就本次董事会 中相关议案发表独立意见如下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的 议案的独立意见 就公司拟向本次激励计划的激励对象首次授予限制性股票相关事宜，全体独 立董事一致认为： （以下无正文） （本页无正文，为《芯海科技（深圳）股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第二十六次会议相关事项的独立意见》签字页） 独立董事： 蔡一茂 1、根据公司 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 7 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 52 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 52 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 81,956,510 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 81,956,510 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表 ...

深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F., 22A/F.,23A/F.,24A/F.,25A/F.,26A/F.,CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 广东华商律师事务所 2023 年 11 月 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 （三）本次股东大会的召开 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2023 年 10 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了相关公告。 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 | 序号 | 姓名 | 交易日期 | 买入合计 （股） | 卖出合计 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 卢国建 | 2023.8.31-2023.10.10 | 0 | 199,945 | | 2 | 陈敏 | 2023.4.20 | 0 | 10,687 | | 3 | 丁召明 | 2023.4.27-2023.7.10 | 7,399 | 7,399 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年10月31日、11月1日 地点 公司会议室 投资者关 1、公司在计算机及周边领域的布局是怎么样的？当前国内竞争格局现状如何？ 系活动主 公司回答：过去在笔电领域，国内芯片厂商的产品主要集中在存储、CPU和GPU 要内容介 三类，公司能提供笔电内除这三类芯片外的其他产品，包括：嵌入式控制器 EC芯 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议文件 （2023 年 11 月 7 日） 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 目录 | 股东大会须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 股东大会议程 | | 5 | | 议案 | 1：关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议案 | 2：关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 8 | | 议案 | 3：关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案 9 | | | 议案 | 4：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 10 | | | 议案 | 5：关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案 12 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文 件的相关规定，公司对 2023 年限制性股票 ...

2023 年第三季度报告 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：688595 证券简称：芯海科技 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 1、受整体宏观经济及半导体周期下行影响，叠加行业客户去库存压力、终端市场需求疲软 等因素的影响，导致营收同比下降 41.56%；公司 2023 年第三季度营收环比增长 31.15%，主要系 随着行业景气度逐步回升，且公司新产品陆续上市并产生营收。 2、尽管处在行业下行周期中，在汽车电子、泛工业、BMS 及计算机等应用领域，公司在研 发、市场、供应链体系、质量管理、人才建设 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯海科技 证券代码：688595 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十月 芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 由芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第4号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及 《公司章程》等有关规定制订。 二、芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 符合本激励计划 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●征集投票权的起止时间：2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 6 日 ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照芯海科技 （深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）其他独立董事的委 托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 7 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励等相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征 ...