芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机 构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。本事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，现将有 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | | | （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 组织形式 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为芯海 科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对芯海科技拟使用部分 闲置募集资金及自有资金进行现金管理情况进行了认真、审慎的核查，并发表 本核查意见，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意芯海 科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕 1930 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 25,000,000 股,每股发行价格 为 22.82 元，募集资金总额为 57,050.00 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记 费以及其他交易费用共计 7,600.36 万元（不含增值税金额），募集资金净额为 49,44 ...

债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | | 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 7 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 7 日 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集投票权，内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于独立董事公开 征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065） 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 股东大会召开日期：2023年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是 ...

第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 第 1 页 共 5 页 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《芯海科技（深圳）股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《上海证 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 （2023 年 10 月 18 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司提交的第三 届董事会第二十四次会议相关事项，基于独立、客观判断的原则，就本次董事会 中相关议案发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 行政法规、规章制度及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规定的禁 止实施股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本 次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的 情形。因此，同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划。 本 议 案 所 述 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 1 （www.sse.com.cn）披露的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三 届董事会第二十四次会议于 2023 年 10 月 18 日下午 18:00 以现场及通讯表决的 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 14 日通过邮件的方式通知全体董 事。本次会议由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 1 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告。 本议案涉 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况 截至本激励计划草案公告日，公司同时正在实施公司 2020 年限制性股票激 励计划、2021 年限制性股票激励计划、2021 年第二期限制性股票激励计划。本 激励计划与正在实施的 2020 年限制性股票激励计划、2021 年限制性股票激励计 划、2021 年第二期限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。 （一）公司 2020 年限制性股票激励计划 公司 2020 年限制性股票激励计划经 2020 年第四次临时股东大会审议通过， 公司于 2020 年 12 月 11 日向 74 名激励对象以 50.00 元/股的价格首次授予 211.00 万股限制性股票、 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计 划拟授出权 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 益数量的比 | 草案公布日股 | | | | | | 例 | 本总额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 卢国建 | 中国 | 董事长、总经理 | 12.00 | 1.60% | 0.08% | | 杨丽宁 | 中国 | 副总经理 | 12.00 | 1.60% | 0.08% | | 郭争永 | 中国 | 副总经理 | 10.00 | 1.33% | 0.07% | | 柯春磊 | 中国 | 董事 | 6.40 | 0.85% | 0.04% | | 万巍 | 中国 | 董事、副总经理、 | 6.00 | 0.80% | 0.04% | | 核心技术人员 | | | | | | | 谭兰兰 | 中国 | 董事、财务总监 | 6.00 | 0.80% | 0.04% | | 齐凡 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （2）最近 ...