| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日 召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不 超人民币 1.0 亿元（含 1.0 亿）的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、最高余 额不超人民币 3.0 亿元（含 3.0 亿）的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最 高余额不超过人民币 4.0 亿元（含 4.0 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理， 选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动 性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通 知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会 审议通过之日起 1 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的事 前认可意见 （2023 年 10 月 18 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、 法规、规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们基于独立、客观、公正的立场，对公司董事会拟审议的《关于 续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》进行了事前审核，现 发表事前认可意见如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）具备为上市 公司提供审计服务的资质，项目人员具有丰富的上市公司审计工作的经验和良好 的职业素养。天健会所在为公司提供服务期间，严格遵循《中国注册会计师独立 审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客 观、公正的原则，公允合理地发表审计意见 ...

广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二三年十月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳） ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 7 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 7 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 16 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 17 | | 二、对芯海科技实行本激励计划可行性的核查意见 | | 17 | | 三、对激励对象范围和 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于持股 5%以上股东及部分董事、高管减持股份 计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 本次拟减持股东的持股情况如下： 卢国建先生直接持有公司 40,054,455 股，占公司总股本的 28.13%，其中 39,214,455 股为公司首次公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股 本取得的股份，以上股份已于 2023 年 9 月 28 日解除限售并上市流通，其中 840,000 股为股权激励取得； 齐凡先生直接持有公司 12,600 股，占公司总股本的 0.01%，为股权激励取 得； 谭兰兰女士直接持有公司 33,600 股，占公司总股本的 ...

未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"芯海转债"尚未转股的可 转债金额 409,975,000 元，占"芯海转债"发行总量的 99.9939%。 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"芯海 转债"共有人民币 24,000 元已转换为公司股票，转股数量为 429 股，占"芯海 转债"转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。 一、可转换公司债券基本情况 | | | 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同 意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 重要内容提示： 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年9月27日 地点 公司会议室 投资者关 1、当前经济环境不确定性较大且行业竞争激烈，请问公司如何展望未来景气度？ 系活动主 公司回答：虽然半导体行业去年至今维持去库存态势，但公司始终认为国产替代的 要内容介 逻辑没有改变。目前下游终端产品国产化率依然偏低，对于公司而言仍存在巨大市 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号： ■特定对象调研 £分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年9月20日、9月21日 地点 会议室 1、我们关注到公司2023年第二季度的营收环比有较大增长，主要原因有哪些？ 公司回答：公司2023年第二季度营收环比增长55.91%，增长一方面来自于下游 客户端订单的逐渐恢复，另一方面，公司 EC、BMS、PD、传感器调理芯片等新 投资者关 ...

1 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于法定代表人代行董事会秘书职责的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 22 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于董事会秘书辞职的公告》 （公告编号：2023-040）。黄昌福先生因工作安排原因，申请辞去公司董事会秘 书职务，在董事会秘书职务空缺期间，由公司董事、副总经理万巍先生代为履行 董事会秘书职责。 截至本公告披露日，万巍先生代行董事会秘书职责已满 3 个月。根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有关规定， 公司董事会秘书空缺期间超过 3 个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职 责。因此，自 2023 年 9 月 22 日起，由公司法定代表人、董事长卢国建先生代行 董事会秘书职责，直至公司完成董事会秘书的聘任工作。 公司 ...

重要内容提示： | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次上市流通的限售股数量为 63,110,355 股，占芯海科技（深圳）股份 有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）目前总股本数 142,381,063 股的 44.33%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 28 日。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2020〕1930 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。芯 海科技（深圳）股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，并于 2020 年 9 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本为 100,0 ...