中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称：上海康鹏科技股份有 | | --- | --- | | 限公司 | 限公司 | | 保荐代表人姓名：王慧能 | 联系方式：021-68801539 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 | | | 528 号上海证券大厦北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：周傲尘 | 联系方式：021-68801539 | | | 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 | | | 号上海证券大厦北塔 室 528 2203 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号）批准，上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易 所科创板挂牌上市。本次公司发行新股的发行价为 8.66 元/股，募集资金总额为 899,557,500.0 元，扣除发行费用 88,897,892.9（不含税金额）元后，实际募集资 金净额为 810,659,607.10 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 2024 年 9 月 四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静 音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事或侵犯其 他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。 五、股东（或股东代理人）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。股东（或股东代理人）要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的， 应事先在股东大会签到处进行登记。股东（或股东代理人）不得无故中断大会议 程要求发言，股东（或股东代理人）现场提问请举手示意，经大会主持人许可方 可发言。股东（或股东代理人）发言或提问应围绕本次大会会议议题，简明扼要， 时间不超过 5 分钟。股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或可能泄露 2 会议资料目录 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 年第四次临时股东大会会议议程 | 4 | | 上海康鹏科技 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会会议资料 2024 年 9 月 会议资料目录 | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 年第四次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 年第四次临时股东大会会议议程 | 4 | | 上海康鹏科技股份有限公司 | 2024 年第四次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于聘任 2024 | 年度会计师事务所的议案 | 6 | 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 大会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、 ...

关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-048 上海康鹏科技股份有限公司 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 2024 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 10 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 10 日 至 2024 年 9 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-044 上海康鹏科技股份有限公司 关于聘任公司 2024 年度会计师事务所公告 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：毕马威已连续 10 年以上为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）提供审计服务，为 保证审计工作的独立性、客观性，根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产 监督管理委员会及中国证券监督管理委员会《关于印发<国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法>的通知》(财会[2023]4 号文)的相关规定，并结合经 营管理需要，公司拟聘任众华为 2024 年度财务审计及内控审计机构。公司已就 变更会计师事务所相关事项与毕马威进行了沟通，毕马威已知悉本事项且未提出 异议。 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"众华"） 原聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"毕马威" ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-042 上海康鹏科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民 币 70,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资 金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本 约定的投资产品（包括但不限于定期存款或大额存单、结构性存款、券商保本收 益凭证等），使用期限为董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期 限范围内，资金可以循环滚动使用。本事项无需提交股东大会审议。保荐人中信 建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了明确的核查意见。 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员 ...

关于上海康鹏科技股份有限公司 为参股公司融资提供反担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康鹏科技为参股公司融资提供反担保的事项进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、反担保情况概述 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为满 足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下 简称"住友银行"）拟申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝子为上 述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合同承担的全部债务（以下简称"融 资担保合计金额"）提供连带责任保证担保，公司及其控股子公司衢州康鹏化学 有限公司（以下简称"衢州康鹏"）合计持有中硝康鹏 40%的股权，公司拟按照 其在中硝康鹏的持股比例就融资担保合计金额的 40%向中央硝子提供相应的反 担保。 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-043 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2024 年半年度计提资产减值准备的公告 （二）资产减值损失 公司根据《企业会计准则第8号——资产减值》及公司会计政策，存货按照 成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备 20,543,967.29元。经测试，主要受2024年上半年显示材料库存耗用率低，新能 源电池材料、医药化学品中个别产品市场价格较低影响，公司本期存货跌价准备 计提23,510,690.10元、转回或转销29,038,266.92元。 三、计提资产减值准备对公司的影响 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及上海康鹏科技股份有限公司（以 下简称"公司"）会计政策、会计估计的相关规定，为客观、公允地反映公司截 至 2024 年 6 月 30 日的财务状况，经公司及下属子公司对应收账款、其他应收 款、存货等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对康鹏科技新增 2024 年度日常关联交 易预计的事项进行了核查，具体情况如下： 公司于 2024 年 8 月 16 日召开了第二届董事会审计委员会第十二次会议，审 议通过了《关于新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》，出席会议的委员一 致同意该议案。 公司于 2024 年 8 月 16 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事杨建华、杨重博回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。 （二）新增日常关联交易预计金额和类别 因公司日常生产经营需要，自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 ...

重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：否 ●日常关联交易对公司的影响：本次新增关联交易内容属于公司日常关联交 易，系以日常经营业务为基础，以市场公允价格为定价依据，不存在影响公司独立 性或损害公司及股东利益的情形，公司不会对交易对手方形成依赖。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-046 上海康鹏科技股份有限公司 关于新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）新增日常关联交易履行的审议程序 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月16日召开了第 二届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于新增2024年度日常关 联交易预计的议案》，并经公司全体独立董事一致同意，形成以下意见：公司新增 2024年度日常关联交易预计属于公司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合 公司和全体股东的利益；该等日常关联交易遵循了公平、自愿的交易原则，审议程 序符合相关法律法规的规定，不存在违反法律、法规 ...