1 中信证券股份有限公司 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 使用超募资金投资建设新项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"惠泰医疗"或"公司"）首次公开发行 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对惠泰医 疗使用部分超募资金投资建设新项目进行了专项核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 7 日核发的《关于同意深圳惠 泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359 号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股（每股面值人民 币 1 元），并于 2021 年 1 月 7 日在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次 发行"）。本次发行的发行价格为 74.46 元/股，本次发行募集资金总额 1,241,248,200.00 元，扣除公司不含增值税保荐 ...

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2023-044 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于使用超募资金及自有资金投资建设 新项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审 议通过了《关于使用超募资金及自有资金投资建设新项目的议案》，公司 拟投资人民币 82,745.13 万元建设区域总部中心项目（以下简称"本项 目"），本项目属于公司主营业务范畴，其中拟使用超募集资金金额人民 币 33,732.02 万元（截止 2023 年 12 月 12 日超募资金金额，最终投入金额 以公司全部超募资金含孳息为准），差额部分由公司自有资金或自筹资金 投入，最终项目投资金额以实际投资为准。公司独立董事、监事会对上述 事项发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）出具了明确的核查意见。 风险提示：项目建设过程中，如因宏观政策风 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专 门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任召集人。 第一条 为进一步完善深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好 地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳惠泰医疗器 械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项 （不论是否收取价款），主要包括： 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公 平、公开、公正的原则，维护公司与全体股东（特别是中小投资者） 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件以及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司 与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。 第四条 本办法适用于公司及合 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳惠 泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对公司 2024 年度日常关联交 易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 （二）2023 年度日常关联交易的预计额度和执行情况 单位：元 现根据公司业务发展和生产经营的需要，深圳惠泰医疗器械股份有限公司 （以下简称"公司"）根据 2023 年度日常关联交易预计及执行情况，预计公司 2024 年度与关联方发生总金额不超过人民币 32,530,000 元的日常关联交易，其 中与关联方湖南瑞康通科技发展有限公司（以下简称"湖南瑞康通"）的日常关 联交易预计金额 29,530,000 元，与关联方上海恺蕴经贸有限公司（以下简称"上 海恺蕴"）的日常关联交易预计金额 3,000,000 元。 二、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的审议程序 公司 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳 惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"惠泰医疗"或"公司"）首次公开发行 并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对惠泰医疗部分募投项目延期的事项进行了审慎核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据《深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于部分募投项目实施方式变更、 投资金额调整以及新增募投项目的公告》（公告编号：2022-028）、《深圳惠泰医 疗器械股份有限公司关于调整募投项目投资金额并新增募投项目的公告》（公告 编号：2023-013），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票所募集到的 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳惠 泰医疗器械股份有限公司（以下简称"惠泰医疗"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》以及《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关规定，就公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 7 日核发的《关于同意深圳惠 泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359 号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股（每股面值人民 币 1 元），并于 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 短期投资主要指公司仅为获取短期投资收益为目的而购入的能随时 变现且预计持有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券，基 金、分红型保险及其他资产管理产品； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括股票、债券、股权和其他投资等。包括但不限于下 列情形： 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、行政法规以及规范性文件和《深圳惠泰医疗器械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规 范性文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动， 包括但不限于投资新设全资或控股子公司（以下简称"子公司"）、 向子公司追加投资 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 本制度所称"公司及其控股子公司对外担保总额"，是指包括公司 为控股子公司提供的担保在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。任何单位和个人不得强制公司为他人提供担保。 第七条 公司为他人提供担保，应视情况采取反担保等必要的措施防范风险， 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司，公司控股子公司的对外担保， 视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其 董事会或股东会做出决议前报公司审核批准，控股子公司应在董事 会或股东会做出决议后，及时备案公司董事会办公室。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授 权，公司及其控股子公司不得对外提供担保。 第五条 公司财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核 本制度所称"控股子公司"，是指公司出资设立的全资子公司、公 司的股权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际控制权的子公司。 1 第一条 为规范深 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或 者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明， 并在会议记录中予以载明。经全体董事一致同意，董事会会议的提 前通知期限可以被豁免。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容， 以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。 第九条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、 地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召 开日之前 3 日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及 相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会 董事的认可后按期召开。 第一章 总则 第二章 会议的召集与通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开 2 次定期会议。 1 第一条 为了进一步规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理 委员会（以下 ...