第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 苏州浩辰软件股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》（中国证券监督管理委员会令第 224 号）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》（上证 发〔2024〕72 号）等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事、高级管理人员及本制度第五条规 定的相关人 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 对外投资管理制度 （四）收购、出售股权、企业收购和兼并； （八）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等； （九）法律、法规规定的其他对外投资方式。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行关联交易管理制度的相关规定。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险， 提高投资效益，实现苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保 值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规的相关规定及《苏 州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为 短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能 随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其 他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变 ...

（一）机构信息 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-024 苏州浩辰软件股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人虞丽新，已充分了解并同意由提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会 提名为苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州浩辰软件股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下 ： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会,现提名虞丽新为苏州浩辰软件股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏 州浩辰软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 ...

苏州浩辰软件股份有限公司监事会 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核 查意见 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）和《公司章程》等有关 规定，对《苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划》）及其摘要相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （1）最近 12 个月内 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目情况 1 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。立信会 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-023 监事会 2024 年 8 月 26 日 附件：第六届监事会职工代表监事简历 冯洁女士，1983 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士研究生学 历，2008 年 8 月毕业于德累斯顿工业大学职业教育与人力资源开发专业获硕士 学位。2008 年 8 月至 2010 年 9 月，在浙江正和科技有限公司（前身为杭州正和 科技有限公司）工作，任人事专员；2010 年 9 月至今，历任本公司人力行政专 员、人力行政经理、人力行政总监；2014 年 2 月至今，任本公司职工代表监事。 截至目前，冯洁女士通过苏州星永宇企业管理服务合伙企业（有限合伙）间 接持有公司股份 51,100 股，占公司总股本的 0.08%，不存在《公司法》中规定不 得担任公司监事的情形，且与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5% 以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间不 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下全称或含义： | 简称 | | 全称或含义 | | --- | --- | --- | | 公司/浩辰软件/上市 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划/本次激 | 指 | 苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《苏州浩辰软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规定，获得限制性股票的公司（含子公司） | | | | 高级管理人员、核心技术人员和骨干人员。 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | ...

苏州浩辰软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州浩辰软件股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监 督管理委员会公告〔2022〕26号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年12月修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配 合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、 指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。 控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公 ...