恒天海龙股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 恒天海龙股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合恒天海龙股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控 ...

恒天海龙股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，促进独立董事尽责履职，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与其所受聘的 上市公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 国家相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受损害。 第四条 ...

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-002 恒天海龙股份有限公司 此议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、《恒天海龙股份有限公司 2023 年年度报告全文及摘要》； 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告全文及摘要的 程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，全文及摘要内容真实、准确、完 整地反应了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十二届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届监事会第七次会议通 知于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发送给公司各位监事。公司第十二届监事 会第七次会议于 2024 年 4 月 10 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开，应 出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由监事会主席金江桂主持，审议通过了 以下议案： 1、《恒天海龙股份有限公司 2023 年度财务报告及审计报告》； 公司财务报告在所有重大方面 ...

恒天海龙股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 二○二四年四月 恒天海龙股份有限公司章程 | | | | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 总经理及其 ...

恒天海龙股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第十 二届董事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。 本次会计政策变更根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布 的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号，以下简称"准则解释第 16 号"）相关规定和要求进行变更，无需提交公司股东大会审议，不会对公司 财务报告产生重大影响。具体情况公告如下： 证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-007 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 根据财政部于 2022 年 11 月 30 日发布的《企业会计准则解释第 16 号》，其 中第一项"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认 豁免的会计处理" 的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据规定要求，公司决定 对原采用的相关会计政策进行相应变更，自 2023 年 1 月 1 日起执行。 （二）变 ...

恒天海龙股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》、《公司章程》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，充分 了解公司经营情况，认真履行监事会的监督职权和职责，积极开展工作。在报告期 内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督，切实维护了公司和股东的合法权 益。现将2023年度监事会的主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司共召开监事会5次，具体情况如下： 1.2023年3月17日，召开第十二届监事会第二次临时会议，审议通过以下议案： 《恒天海龙股份有限公司关于设立全资子公司的议案》。 2.2023年4月24日，召开第十二届监事会第三次会议，审议通过以下议案： （1）《恒天海龙股份有限公司2022年度财务报告及审计报告》； （2）《恒天海龙股份有限公司2022年年度报告全文及摘要》； （3）《恒天海龙股份有限公司2022年度监事会工作报告》； （4）《恒天海龙股份有限公司关于控股子公司关联交易的议案》； （5）《恒天海龙股份有限公司2 ...

恒天海龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李建军） 各位股东： 本人作为恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公 司章程》等法律法规、规范性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责， 本人作为公司第十二届董事会独立董事，积极出席公司召开的相关会议，发挥专业 特长，对公司的日常经营、业务发展等事项提出合理的建议，充分发挥了独立董事及各 专业委员会的作用，切实维护了全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况： 本人李建军，山东北方联合会计师事务所（税务师事务所）所长、执行合 伙人兼主任会计师，拥有注册会计师、注册税务师、律师等执业资格和正高级 会计师职称。山东省高端会计人才（注会系列二期）、潍坊市会计领军人才。 于2019年6月开始担任本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会及 ...

证券代码：000677 股票简称：恒天海龙 公告编号：2024-003 恒天海龙股份有限公司 采用交易系统投票的时间：2024 年 5 月 17 日 9:15—9:25，9:30—11:30， 13:00—15:00； 采用互联网投票的时间：2024年5月17日上午9:15至15:00期间的任意期间。 5.会议的召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票 相结合的方式。 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会为恒天海龙股份有限公司2023年年度股东大 会。 2.股东大会的召集人：本次股东大会由董事会召集，经本公司第十二届董事 会第七次会议决议通过。 3.会议召开的合法、合规性：本公司第十二届董事会保证本次股东大会会议 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日 9:30 （2）网络投票时间为： 公 司 将 通 过 深 交 所 交 易 系 ...

恒天海龙股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《恒天海龙股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由五名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长和提名委员会提名，并由董事会以全体董 事过半数选举产生。审计委员会成员应当具有较强的综合素质和实践经验，其任 职资格应当符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 ...

第一条 为进一步规范恒天海龙股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，保证财务信息的真实性和 连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《恒 天海龙股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 恒天海龙股份有限公司会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、 内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照本制度，履行选聘 程序。 公司选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度 执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得违反本制度的规定，未经股东大会 审议向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会、董事会独立履行审核 职责。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计 ...