股票代码：000686 股票简称：东北证券 关于延长东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 簿记建档时间的公告 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。 根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 四期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于 2024 年 10 月 22 日 14:00 到 17:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利 率区间内确定本期债券的票面利率。 因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与 方协商一致，现将簿记建档询价结束时间由 17:00 延长至 19:00。 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 特此公告。 （以下无正文） (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告》之盖章页 ) 发行人: (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年 ...

(本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第四期）更名公告》之盖章页） 东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 更名公告 东北证券股份有限公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会 《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]844 号），东北证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券。 本次债券申报时命名为"东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公 开发行公司债券"，因跨年分期发行，按照公司债券命名惯例，并履行了内部程 序，本期发行人拟发行的规模不超过人民币 15 亿元的公司债券名称确定为"东 北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）"。 本次债券分期发行及名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的 法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。 前述法律文件包括但不限于《东北证券股份有限公司与东吴证券股份之公开发行 公司债券承销协议》等。 特此说明。 （ ...

股票简称：东北证券 股票代码：000686 （住所：长春市生态大街 6666 号） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第四期） 募集说明书 | 发行人 | 东北证券股份有限公司 | | --- | --- | | 本期债券发行金额 | 不超过 15 亿元 | | 担保情况 | 无担保 | | 主承销商/受托管理人 | 东吴证券股份有限公司 | | 信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | 主体信用评级 | AAA | | 本期债券信用评级 | AAA | 主承销商、债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街 5 号） 签署日期： 年 月 日 发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关 联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披 露。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对债券发行的注册或审核，不 代表对债券的投资价值作出任何评价，也不表明对债券的投资风险作出任何判 断。凡欲认购本期债券的投资者，应当认真阅读本募集说明书全文及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独 立判断投资价 ...

东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第四期）信用评级报告 www.lhratings.com 联合〔2024〕9655 号 联合资信评估股份有限公司通过对东北证券股份有限公司及其 拟面向专业投资者公开发行的 2024 年公司债券（第四期）的信用状 况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用 等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第四期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年十月十四日 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受东北证券股份有限公司（以下简称"该公 司"）委托所 ...

关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 发布机构 | 发文日期 | | | --- | --- | --- | | 索 引 名 | bm56000001/2024-00012960 号 分 称 关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 类 | 文 号 主 题 词 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 梁化军、王铁铭、王爱宾： 经查，我会发现东北证券股份有限公司存在质控、内核意见跟踪落实不到 位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机 制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，违反了《证券公司投资银行类业务 内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规 定。 梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王 爱宾作为时任内核负责人，对上述问 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012964 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 东北证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质 控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续 督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监 局提交书面问责 ...

东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者 公开发行次级债券(第二期)2024年付息公告 本公司及全体葡事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) (债券简称:22东北 C2,债券代码:148094,以下简称"本期债券")将于 2024 年 10 月 21 日支付 2023年 10 月 21 日至 2024 年 10 月 20 日期间的利息,本期债 券的债权登记日为 2024年10月18日,凡在 2024年 10月18 日(含)前买入并 持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利,2024年10月18日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。为确保付息工作的顺利进行,现将有关 事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 1、愤券名称:东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级 债券(第二期) 2、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1074 号文 3、债券简称:22 东北 C2 4、债券代码:148094 5、发行总额:人民币 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-031 东北证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-030 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场会议方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 8 人，实际出席并参加表决的监事 8 人。其中，现场参会 监事 7 人，副监事长李斌先生因公务原因书面委托监事王劲松先生代为出席并代 为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司首席风险官、董事会秘书和证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-029 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 6 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 3 人，其中：副董事长孙晓 峰先生和独立董事李东方先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，副董事 长何俊岩先生因公务原因书面委托董事长李福春先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表 决权，董事 ...