东北证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 1.东北证券股份有限公司章程（草案） 二〇二四年十一月 2.《东北证券股份有限公司章程》修订说明 | | 目 录 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | 审议事项 | | | | 1 | 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》 | 1 | | 2 | 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管 理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》 | 68 | | 3 | 《关于选举张羽女士为公司第十一届监事会监事的议案》 | 86 | 议案 1： 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等外部法规及规范 性文件的规定，公司拟对《公司章程》进行修订，进一步优 化和完善公司利润分配政策和决策程序，规范董监高人员持 股及变动规定，明确股东大会职权授权的限制性规定，更新 完善"三 ...

关于《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》 等制度的修订说明 2024 年 10 月 16 日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十 一届董事会 2024 年第五次临时会议，同意对《东北证券股份有限公司信息披露 管理制度》《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，具体修订 内容如下： 1 原制度 （删除线处为删除内容） 修订后 （下划线处为新增内容） 第十三条 公司定期报告包括年度报 告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作 出价值判断和投资决策有重大影响的信息， 均应当披露。 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，应当在每个会计年度 的上半年结束之日起 2 个月内披露中期报 告，应当在每个会计年度的前 3 个月、前 9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。 公司第一季度报告的披露时间不得早 于上一年度年度报告的披露时间。公司预计 不能在规定期限内披露定期报告的，应当及 时公告不能按期披露的原因、解决方案以及 延期披露的最后期限。 公司定期报告应当经公司董事会审议 通过。未经董事会审议通过的定期报告不得 披露。定期报告未经董事会审议、董事会审 议未通过或者因故无法 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-028 公司监事会对刘晓峰先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司监事会 二〇二四年十月十二日 关于公司监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 10 月 11 日收 到监事刘晓峰先生的书面辞职报告。因个人工作变动原因，刘晓峰先生申请辞去 公司第十一届监事会监事职务。刘晓峰先生确认与公司监事会无任何意见分歧， 无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，刘晓峰先生辞职不会导致公司监 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。公司监事会 将按照有关规定尽快完成监事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司监事期间，刘晓峰先生未持有公司股份，辞职生效后不在公司或 公司控股子公司担任任何职务。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 股票代码：000686.SZ 股票简称：东北证券 公告编号：2024-027 1 焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑 色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商 贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司 之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上 市规则（2024 年修订）》第 9.5 ...

fally Na 2024 东北证券 半年度报告 Northeast Securities Co.,Ltd. 2024 Semiannual Report I 股票代码 000686.SZ 22:35 重要提示、目录和释义 Important Notice, Contents, and Interpretations 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本半年度报 告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十一届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本 次半年报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 邢中成 董事 因公 刘继新 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资 者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司不派发中期现金 ...

关于召开2024年半年度网上业绩说明会的公告 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司 一、基本情况 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年8月28日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2024年半年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2024年上半年经营 成果、财务状况等相关情况，公司定于2024年8月28日（星期三）15:00-16:00 在"全景网"以网络互动方式召开2024年半年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 任冲先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 2. 投资者可在 2024 年 8 月 28 日 15:00-16:00 登陆"全景•路演天下" 1 （http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公 ...

东北证券股份有限公司2021年面向专业投资者 公开发行公司债券(第二期)2024年本息兑付 及摘牌公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期) (债券简称:21 东北 03,债券代码:149608,以下简称"本期债券")已期满 3 年,将于 2024 年 8 月 20 日支付自 2023年8月 20 日至 2024 年 8 月 19 日期间的 利息及本期债券的本金。本期债券的债权登记日和最后交易日为2024年8月19 日,债券摘牌日为2024年8月20日,凡在2024年8月19日(含)前买入并持 有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金,2024年8月19日卖出本期债 券的投资者不享有本次派发的利息和本金。为确保本期债券本息兑付工作的顺利 进行,现将有关事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 1. 债券名称:东北证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司 债券(第二期) 1 8. 发行价格:人民币 100元/张,按面值发行。 9. 起息日: ...

在深圳证券交易所上市的公告 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资 者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： | 债券名称 | | | 东北证券股份有限公司 | | 年面向专业投资者公开发行公司 | | 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 债券（第三期） | | | | | | | | | | 债券简称 | 东北 24 03 | | | | | | | | | | 债券代码 | 148846 | | | | | | | | | | 信用评级 | 主体评级 | | | | | AAA、债项评级 | | AAA | | | 评级机构 | | | | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | | 发行总额（亿元） | 8.00 | | | | | | ...

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过70亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北 证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简 称"本期债券"）发行规模为不超过8亿元（含8亿元），本期债券为3年期固定 利率债券。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148808 债券简称：24 东北 02 （本页以下无正文） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第二期）票面利率公告 2024年7月10日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利 率询价，利率询价区间为1.80%-2.80%。根据网下向专业机构投资者询价结果， 经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券的票面利率为 2.23%。 发行人将按上述票面利率于2024年7月11日至2024年7月12日面向专业机构 投 ...

东北证券股份有限公司 一、本期业绩预计情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-022 2024年半年度业绩预告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.业绩预告期间：2024年1月1日-2024年6月30日 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------|-------------------------| | 项 目 | | 本报告期 上年同期 | | 归属于上市公司股东的 | 盈利： 12,300 万元 | | | 净利润 | 比上年同期下降： 77.50% | 盈利： 54,657.47 万元 | | 归属于上市公司股东的 | 盈利： 10,700 万元 | | | 扣除非经常性损益后的 净利润 | 比上年同期下降： 79.59% | 盈利： 52,429.81 万元 | | 基本每股收益 | 盈利： 0.05 元/股 | 盈利： 0.23 元/股 | 2.业绩预告情况：同向下降 二、与会计师事务所沟通情况 ...