中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证券股份 有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐 人，对国海证券 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查 的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]2875 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）941,648,963 股，每股发行价格为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销保荐费以及 ...

国海证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 德师报(核)字(24)第 E00031 号 (第1页,共2页) 国海证券股份有限公司董事会: 我们审核了后附的国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"公司")截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称" 募集资金存放与实际使用情 况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 Deloitte. 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-25 国海证券股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875 号)核准，公司向 特定对象发行人民币普通股（A股）941,648,963 股，每股发行价格 为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销 保荐费 以及其他发行 费用后，实际 募集资金净额 为人民 币 3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27日到账。上述 资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储管理。 截至 2023 年 12月 31 日，按实际使用情况，公司累计使用本次 向特定对象发行股票募集资金合计人民币 3,052,914,754.78 元。截至 202 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入 学习宣传贯彻党的二十大精神，落实中央金融工作会议精神， 在全体股东的大力支持下，团结带领经营班子、全体员工， 始终保持战略定力，围绕高质量发展这一主线，以专业性为 核心、以投研为引领打造差异化竞争优势，推动公司治理水 平持续提升，合规风控管理进一步夯实，人才队伍不断优化， 经营业绩回升向好，全年实现合并营业收入 41.88 亿元、利 润总额 5.15 亿元、归母净利润 3.27 亿元，同比分别增长 15.81%、15.23%和 31.18%，"十四五"战略攻坚取得阶段性 成果。现将工作情况报告如下： 一、2023 年度工作情况 （一）规范公司运作，持之以恒推进法人治理建设 一是公司治理机制不断完善，治理能力有效提升。体系 化推进董事会规范建设，修订完善《公司章程》等 8项公司 治理基本制度，制定落实《金融机构国有股权董事议案审议 操作指引》举措，为公司规范运作提供强有力制度和机制支 撑。进一步推动 ESG理念融入治理体系和业务体系，设立董 事会战略与 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金 占用方 | 占用方与 上市公司的 | 上市公司 核算的会计 | 2023 期初占 用资金 | 年 | 2023 用累计发生 | 年度占 金额 | 2023 | 年度占 用资金的利 息 | 2023 | 年度偿 还累计发生 | 2023 年期 末占用资 | 占用形成 原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 关联关系 | 科目 | 余额 | | （不含利 | 息） | | （如有） | | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | | - | | 前控股股东、实际 控制人及其附属企 | | | ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，对国海证券预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广 西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、 另类投资、资产管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业务。 2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述 表格内容。 （二）预计 2024 年度日常关联交易情况 预计 ...

国海证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00093 号 国海证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国海证 券股份有限公司(以下简称"国海证券")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 德勒华永会计师事 中国注册会计师:陈晓莹 品排名計師 原 唐 受 310000122583 七泉炜 國計册會計即 王基煌 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-16 国海证券股份有限公司 关于计提预计负债的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提预计负债情况概述 为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称 公司或国海证券）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原 则，公司按照《企业会计准则》相关规定和公司会计政策， 根据未决诉讼的最新进展情况进行了审慎分析，在 2022 年 已计提预计负债的基础上，2023 年计提预计负债 6,876.85 万元（为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计 确认的金额为准）。 三、计提预计负债的具体说明 （一）金元顺安基金管理有限公司（代表其管理的 2 个 资管计划）诉中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 1 二、计提预计负债对公司的影响 公司 2023 年计提预计负债 6,876.85 万元，减少 2023 年净利润 5,157.64 万元。上述影响已在公司 2023 年业绩快 报中体现。 简称中天运会计师事务所）、国海证券、王秀生、山东胜通 集团股份有限公司（以下简称胜通集团）的证券虚 ...

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会 第一次会议通知于 2024 年 2 月 1 日以电子邮件方式发出，会 议于 2024 年 2 月 1 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室以现场会议方式召开。经与会监事同意，本次监事 会会议豁免通知时限要求。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，全体监事一致推举兰海航先生主持会议。会议的召集、 召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合 法有效。会议以投票表决的方式通过了《关于选举第十届监 事会监事长的议案》。 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-15 国海证券股份有限公司 第十届监事会第一次会议会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会选 举兰海航先生为公司第十届监事会监事长，任期三年，自本 次监事会会议审议通过之日起，至第十届监事会届满之日止。 兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理 ...

附件 国海证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 31 日召开第六届职工代表大会第二次会议，选举兰海航 先生为公司第十届监事会职工代表监事。兰海航先生与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监 事戈辉先生、王洪平女士共同组成公司第十届监事会，任期 与第十届监事会一致。 兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 及深圳证券交易所规定的担任证券公司和上市公司职工代表 监事的任职条件。兰海航先生简历详见附件。 特此公告。 国海证券股份有限公司监事会 二○二四年二月二日 1 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-12 国海证券股份有限公司 关于选举第十届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兰海航先生简历 兰海航，男，1966 年 10 月生，中共党员，大学本科。 曾任公司营业部总经理、经纪业务部总经理、总裁助理兼经 纪业务总部总经理/运行管理部总经理、零售财富委员会市 场开发部总经理、零售财富委员会主任、 ...