证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-05 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 刘劲容 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职 资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-06 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 阮数奇 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》等规 定不得担任公司董事的情形。 — 1 — 是 □ 否 如否，请详细说明：_______ ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-04 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 倪受彬 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》等规 定不得担任公司董事的情形。 1 是 □ 否 如否，请详细说明：___________ ...

国海证券股份有限公司稽核审计工作制度 （经 2024 年 1 月 16 日公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公 司）稽核审计工作，强化稽核审计监督力度，依据《证券公 司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券公司内部审计指引》等法规及自律规则，制定本制度。 第二条 本制度所称的稽核审计，是指公司运用系统、 规范的方法，对各部门、分支机构及子公司（以下简称各单 位）的业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监 督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和价值提升， 实现公司目标。 第三条 公司党委加强对稽核审计工作的领导，强化对 稽核审计工作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第四条 公司建立稽核审计质量控制机制，通过明确审 计标准和业务规范，实施指导、监督、分级复核等方式，保 障稽核审计工作质量。 第五条 公司加强稽核审计文化建设和宣导，推行独 立、客观、公正、廉洁的稽核审计文化，建设忠诚、干净、 担当的稽核审计队伍，践行合规、诚信、专业、稳健的证券 行业文 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-09 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 阮数奇 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-03 国海证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有 限公司（以下简称公司）2024 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 2024 年 1 月 16 日，公司第九届董事会第二十八次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的 方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 1 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式， 如果 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-53 国海证券股份有限公司 第九届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会 第二十七次会议通知于 2023 年 12 月 28 日以电子邮件方式 发出，会议于 2023 年 12 月 29 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式 召开，根据《公司章程》规定，经与会董事同意，本次董事 会豁免会议通知时限要求。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。王海河董事、张骏董事、赵妮妮董事、倪受彬独立董事、 刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 4 名董事现场 参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、 召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合 法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案： 一、《关于指定度万中副总裁代为履行总裁职务的议 案》 鉴于卢凯先生因个人原因，已辞去公司总裁职务，为保 证公司规范运行，董事会同意指定公司副总裁度万中先生在 1 ...

国海证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-54 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 28 日，国海证券股份有限公司（以下简称 公司）董事会收到总裁卢凯先生的书面辞职申请。因个人原因， 卢凯先生申请辞职。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，卢凯先生的辞 职申请自送达公司董事会时生效。辞职后，卢凯先生将不在公 司及子公司担任任何职务。公司董事会对卢凯先生在任职期间 为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 鉴于卢凯先生已辞去公司总裁职务，为保证公司规范运 行，2023 年 12 月 29 日，公司召开第九届董事会第二十七次 会议，审议通过了《关于指定度万中副总裁代为履行总裁职务 的议案》，同意指定公司副总裁度万中先生在董事会聘任公司 总裁之前，代为履行《公司法》《公司章程》规定的总裁的各 项职权。代为履行职务的时间不超过 6 个月。度万中先生简历 详见附件 1。 1 ...

修改后的《公司章程》全文与本公告同时登载于巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）。 国海证券股份有限公司关于 变更注册资本及修改《公司章程》的公告 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2875 号） 核准，国海证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月完成本次向特定对象发行股票工作，向 14 名特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 941,648,963 股，募集资金净额 为人民币 3,177,636,316.61 元，其中新增注册资本（计入股 本）人民币 941,648,963 元。公司本次向特定对象发行股票 新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完 成股份托管登记手续，并于 2023 年 11 月 17 日在深圳证券交 易所上市。 根据公司2021年第一次临时股东大会决议及本次向特定 对象发行股票发行结果，公司对《国海证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）涉及公司总股本、注册资本 ...

国海证券股份有限公司 章程 （2023 年 11 月修订） | | 5 | | --- | --- | | 1 1 | K | | | | 第一章 总则 第一条 为维护国海证券股份有限公司（以下简称公司）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券公 司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和国家其他有关规定成立的股 份有限公司。 公司前身桂林集琦药业股份有限公司原名为桂林刘三姐股份有限公司，是根 据广西壮族自治区体改委桂体改字（1993）55 号及桂体改字（1993）108 号文件， 以定向募集方式设立，在桂林市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。1996 年公司名称由桂林刘三姐股份有限公司变更为桂林集琦药业股份有限公司，按照 《公司法》及其他有关规定进行规范后，于 1997 年 4 月在广西壮族自治区工商 行政管理局重新登记，取得营业执照 ...