长江证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （2023 年 12 月 25 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过） 第三条 薪酬与提名委员会成员由五至七名董事组成，由董事会选举产生， 其中独立董事应当占多数。 第四条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会在委员内选举产生。 当主任委员（召集人）空缺时，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职 责。 第五条 薪酬与提名委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，委员资格自动失效，董事会 可根据本细则的规定增补新的委员。 第六条 薪酬与提名委员会的主要职责是： （一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻 合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审 查并提出建议； （二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见； （三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议； 第一章 总 则 第一条 为规范长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的提名、薪酬和考 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-073 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次 会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024年1月12日（星期五）14:30。 2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交 易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间 为2024年1月12日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。 长江证券股份有限公司关于 召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误 ...

长江证券股份有限公司 第十届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第六 次会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件形式送达各位监事。 2、本次监事会会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。 3、本次监事会会议应出席监事 6 人，6 位监事亲自出席会议并 行使表决权。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-072 本次监事会会议审议通过了如下议案： 《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 表决结果如下：与会监事以同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、经与会监事签字的表决票； 2、深交所要求的其他文件。 1 特此公告 长江证券股份有限公司监事会 二、监事会会议审议情况 二〇二三年十二月二十六日 2 ...

2023-3900 (本页无正文，为《长江证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者 公开发行短期公司债券(第三期)在深圳证券交易所上市的公告》之 盖章页） 长江证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第三期) 在深圳证券交易所上市的公告 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，长江证券股份有限公司 2023 年 面向专业投资者公开发行短期公司债券(第三期)符合深圳证券交易所债券上市 条件，将于 2023 年 12 月 26 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中 的机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和 协商成交。债券相关要素如下： | 债券名称 | 长江证券股份有限公司 | | | 2023 | 年面向专业投资者公开发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 行短期公司债券(第三期) | | | | | | 债券简称 | 23 长江 D3 | | | | | | 债券代码 | 148554 | | | | | | 信用评级 | 主体信用等级为 | | | AAA，本期债券无评级 | | | 评级机 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：148273 | 债券简称：23 长江 | D1 | 长江证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） 2023 年本息兑付及摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 债券简称：23 长江 D1 债券代码：148273 兑付债权登记日：2023 年 11 月 17 日 最后交易日：2023 年 11 月 17 日 兑付资金发放日：2023 年 11 月 20 日 3、债券简称及代码：23 长江 D1（148273）。 4、发行总额：人民币 20.00 亿元。 5、发行价格：人民币 100 元/张。 6、债券期限：210 天。 债券摘牌日：2023 年 11 月 20 日 长江证券股份有限公司（以下简称发行人、公司）发行的长江证 券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第 一期）（债券简称：23 长江 D1，债券代码：148273，以下简 ...

√是 □ 否 证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-061 长江证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 4.审计师发表非标意见的事项 □适用 √ 不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|----------|----------|--------|--------------------- ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-060 长江证券股份有限公司 关于向长江证券承销保荐有限公司 提供净资本及流动性担保承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 1、前次担保情况概述：2021 年 3 月，经长江证券股份有限公司 (以下简称公司）第九届董事会第十次会议审议，同意公司向全资子 公司长江证券承销保荐有限公司（以下简称长江保荐）提供 7 亿元的 净资本担保承诺和 5 亿元流动性担保承诺，担保有效期截至 2023 年 底。 2、本次担保情况概述：前次担保到期后，公司继续向长江保荐 提供担保承诺，具体为 6 亿元的净资本担保承诺和 5 亿元流动性担保 承诺，担保有效期截至 2025 年底。 3、本次担保的审议情况：2023 年 10 月 30 日，公司第十届董事 会第八次会议以全票同意审议通过了《关于向长江证券承销保荐有限 公司提供净资本及流动性担保承诺的议案》。 本次担保承诺尚需报中国证监会等相关监管机构认可。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次担保 承诺不构成 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-062 长江证券股份有限公司 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2、本次董事会会议于 2023 年 10 月 30 日以通讯方式召开。 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议 并行使表决权。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议审议通过了如下议案： （一）《公司 2023 年第三季度报告》 表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票， 审议通过了本议案。 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八 次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件形式送达各位董事。 （二）《关于向长江证券承销保荐有限公司提供净资本及流动 性 担保承诺的议案》 公司董事会同意前次担保到期后，继续向长江保荐提供担保承诺， 具体为6亿元的净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺，担保有效期 1 1、 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2023-058 长江证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 根据该批复，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总 额不超过 200 亿元公司债券的注册申请。该批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。公司本次 发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。自 同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告中国证监会并按有关规定处理。 公司将按照有关规定、批复要求及公司股东大会的授权，办理本 次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 近日，长江证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意长江证券股 份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可 〔2023〕2330 号，以下简称批复）。 二〇二三年十月二十六日 长江证券股份有限公司董事会 ...

| 证券代码：000783 | 证券简称：长江证券 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127005 | 转债简称：长证转债 | | 长江证券股份有限公司 2023 年第三季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 长证转债（转债代码：127005）转股期为 2018 年 9 月 17 日至 2024 年 3 月 11 日，截至目前，转股价格为人民币 6.71 元/股。 一、可转债上市发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2017〕1832 号"文核 准，公司于 2018 年 3 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转债，每张面 值 100 元，发行总额 50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股权 登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额 部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和 网上向社会公众投资者通过深圳证券交易所（以下简称深交所）交 易系统发售的方式进行。 经深交所"深证上〔2018〕145 号"文同意，公司 ...