兰州黄河企业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 兰州黄河企业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和监管要 求（以下简称：企业内部控制规范体系），结合公司内部控制手册 和评价手册，在内部日常监督和专项审计监督的基础上，我们对 公司截止 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司 董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。 经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和 完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现 公司发展战略。由于内部控制存在固有局限性，未来情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，因此根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。董事会和经 ...

适用 □不适用 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |--------------|-----------|-----------|------------------|----------------|------------------|----------------------------------|----------------|----------------|-----------------|------------------|-------------------|-----------| | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券 简称 | 最初 投资 成本 | 会计 计量 模式 | 期初 账面 价值 | 计入 权益 的累 计公 允价 值变 动 | 本期 购买 金额 | 本期 出售 金额 | 报告 期损 益 | 期末 账面 价值 ...

证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2024（临）—01 更正后： 一、公司第十二届董事会组成情况 2、公司第十二届董事会各专门委员会成员 兰州黄河企业股份有限公司关于 《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管 理人员和证券事务代表的公告》的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 30 日在 《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露了《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员和证券事务代表的 公告》（公告编号：2023（临）-32）。后经审核发现，因工作人员疏忽，需对该 公告中"公司第十二届董事会战略委员会成员"的内容进行更正如下： 更正前： 一、公司第十二届董事会组成情况 2、公司第十二届董事会各专门委员会成员 （1）战略委员会委员：杨世江、呼星、毛宏、周一虹、李孔攀，主任委员 （召集人）：杨世江。 （1）战略委员会委员：杨世江、呼星、毛宏、周一虹、刘志军，主任委员 （召集人）：杨世 ...

证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2023（临）—30 兰州黄河企业股份有限公司 一、董事会会议召开情况 1、兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第一次 会议（以下简称 "会议"或"本次会议"）通知于 2023 年 12 月 22 日以微信、 电子邮件等方式发出。 2、会议于 2023 年 12 月 29 日下午 4：30 在甘肃省兰州市城关区庆阳路 219 号金运大厦 22 层公司会议室以现场表决方式召开。 3、会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。 4、会议由半数以上董事共同推举杨世江董事主持。 5、会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》 等的相关规定。 第十二届董事会第一次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 与会董事经认真审议，并以举手表决的方式形成如下决议： 1、审议通过了公司《关于选举董事长的议案》； 选举杨世江董事为公司第十二届董事会董事长，任期三年，自本次会议审议 通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 表决结果：同意 ...

广东尚玖律师事务所 兰州黄河企业股份有限公司二〇二三年第二次临时股东大会法律意见书 广东尚玖律师事务所 关于兰州黄河企业股份有限公司二○二三年 第二次临时股东大会的法律意见书 公司已保证并承诺，向本所所提供的资料和文件以及所作的陈述 与说明是完整的、真实的和有效的。本所律师仅依据本法律意见书出 具日已经发生或存在的事实发表法律意见。 本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次股东大会决议 一并公告。 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业 务准则、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集和召开程 序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等事项，出具 1 尚玖律意字（2023）第 005 号 致：兰州黄河企业股份有限公司 广东尚玖律师事务所（以下简称"本所"）受兰州黄河企业股份 有限公司（以下简称"公司"）之委托，指派符晓渊、张君林律师（以 下简称"本所律师"）出席由公司董事会召集的 2023 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 ...

证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2023（临）—31 兰州黄河企业股份有限公司 第十二届监事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 审议通过了公司《关于选举监事会主席的议案》； 选举钱梅花女士为公司第十二届监事会主席，任期三年，自本次会议审议通 过之日起至本届监事会任期届满之日止。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 钱梅花女士简历请参阅与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的公司《关于董事会、监事会 完成换届选举及聘任高级管理人员和证券事务代表的公告》（公告编号：2023（临） -32）。 三、备查文件 公司第十二届监事会第一次会议决议。 特此公告 兰州黄河企业股份有限公司董事会 二〇二三年十二月二十九日 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届监事会第一次会议 （以下简称 "会议"或"本次会议"）通知于 2023 年 12 月 22 日以微信、电子 邮件等方式发出。会议于 2 ...

1、会议召开情况： 证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2023（临）—29 兰州黄河企业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现提案被否决的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 召开时间：兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 2023 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"本次会议"）现场会议召开时间 为：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30，通过深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 29 日上午 9:15－9:25、9:30－ 11:30 和下午 1:00-3:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 29 日上午 9:15 至下午 3:00。 现场会议召开地点：中国甘肃省兰州市庆阳路 219 号金运大厦 22 层本公司会议室。 召开方式：现场投票与网络投票 ...

证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2023（临）—32 兰州黄河企业股份有限公司关于 董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员 和证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 了 2023 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第十二届董事会董事和第十二 届监事会股东代表监事。同日，公司召开第十二届董事会第一次会议，选举产生 了公司董事长、董事会各专门委员会委员及召集人，聘任了公司高级管理人员及 证券事务代表；召开第十二届监事会第一次会议，选举产生了监事会主席。现将 相关情况公告如下： 一、公司第十二届董事会组成情况 1、公司第十二届董事会成员 公司第十二届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名， 具体成员如下： （1）非独立董事：杨世江先生、王冬先生、杨智杰先生、呼星先生、毛宏先 生、高连山先生，其中杨世江先生为公司第十二届董事会董事长。 （2）独立董事：周一虹先生、刘志军女士、李孔攀先生。 公司第十二 ...

兰州黄河企业股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘志军 作为兰州黄河企业股份有限公司第十二届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人兰州黄河企业股份有 限公司董事会提名为兰州黄河企业股份有限公司（以下简称该公司） 第十二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过兰州黄河企业股份有限公司第十一届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次： 兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"）。 证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2023（临）—28 兰州黄河企业股份有限公司 2、股东大会的召集人: 公司第十一届董事会第十六次会议于 2023 年 12 月 13 日召开，审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会由公司董事会召集。 3、会议召开的合法、合规性： 本次股东大会由公司董事会召集，本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等的相关规定和要求。 4、会议召开的日期、时间: （1）现场会议召开时间为：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 2：30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投 票的时间为：2023 年 12 月 29 日上午 9:15－9:25、9:30－ ...