关联交易管理制度 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"本 公司"或者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债 权人的合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间发生的 关联交易符合公平、公开、公允原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）等有关法律法规及《广东扬山联合精密制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 广东扬山联合精密制造股份有限公司 公司与前款第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成前款第 （二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半 数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 1 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及 ...

广东扬山联合精密制造股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广东扬山联合精密制 造股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公 司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规及《广东扬山联合精密制造 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实 际情况，特制定本规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 （2023 年 12 月修订） 1 资本出资人职责的，从其规定。 第七条 控股股东、实际控制人应当维护公司资产完整，不得侵害公司对其 法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人不得通过以 下方式影响公司资产完整： （一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等； （二）与公司共用原 ...

广东扬山联合精密制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股 东权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《广东扬山联合精密制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第二章 会计师事务所选聘的程序 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会同意后，提交董 事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议通过前聘请会 计师事务所开展审计业务。 第四条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、 净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。会计师事务所 应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。 第五条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性 ...

广东扬山联合精密制造股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律法规及《广东扬山联合精密制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下共同简称 "子公司"）。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 1 债务风险，并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其 ...

第一条 为了规范广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及《广东扬山联合精密 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 广东扬山联合精密制造股份有限公司 募集资金管理 ...

广东扬山联合精密制造股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规及《广东扬山联 合精密制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 （四）具备良好的道德品行，熟悉公司所在行业，具有一定的宏观经济分析 与判断能力及相关专业知识或工作背景； 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其 ...

广东扬山联合精密制造股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关 法律法规及《广东扬山联合精密制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本规则。 第二章 监事会及其职权 第二条 公司依法设立监事会，依法检查公司财务，监督董事、高级 管理 人员履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的 合法权益。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行 为进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由三名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中 职工代 ...

证券代码：001268 证券简称：联合精密 公告编号：2023-049 广东扬山联合精密制造股份有限公司 （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 根据《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件相关规定，结合公司实际情况，董事会 同意对《公司章程》的相关条款进行修订，同时授权公司管理层办理相关工商变 更登记备案等手续，授权有效期限为自公司股东大会审议通过之日起至本次章程 备案办理完毕之日止。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司章 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十七次会议通知于 2023 年 12 月 16 日以书面或邮件、微信、电话的方式送达， 会议于 2 ...

光大证券股份有限公司 关于广东扬山联合精密制造股份有限公司 首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通的核查 意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为广东 扬山联合精密制造股份有限公司（以下简称"联合精密"或"公司"）首次公开 发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对联合精密首次公开发 行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东扬山联合精密制造股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1046 号），广东扬山联合精密制造 股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,698.3334 万股，并于 2022 年 6 月 30 日在深圳交易所主板上市。首次公开发行 股 ...

证券代码：001268 证券简称：联合精密 公告编号：2023-048 广东扬山联合精密制造股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售上市流通 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为公司首次公开发行前已发行部分股份，本次解除限 售股份数量为 1,150,000 股，占公司总股本 1.07%，实际可上市流通股份数量为 1,150,000 股，占公司总股本 1.07%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为 2023 年 11 月 7 日（星期二）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东扬山联合精密制造股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1046 号），广东扬山联合精密 制造股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2,698.3334 万股，并于 2022 年 6 月 30 日在深圳交易所主板上市。首次公开 发行股票完成后公司总股本为 107,933,334 股，其中有限售条件 ...