江苏国泰国际集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关 系，完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《江苏国泰国际集团股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总裁、联席总裁、副总 裁、总裁助理、董事会秘书、财务负责人及由总裁提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作并召集委员会会议；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有法律法规或《公司章程》规定 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 | . | 4 | . | - | | --- | --- | --- | --- | | 4 | . | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司经江苏省人民政府苏政复(1998)28 号文批准，由江苏国泰国际集团有 限公司、江苏国泰国际集团有限公司工会以及自然人王永成、金建明、郭盛虎 共同发起设立的股份有限公司。公司于 1998 年 5 月 7 日在江苏省工商行政管理 局 注 册 登 记 ， 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91320000703675629U）。 第三条 公司于 2006 年 11 月 15 日经中国证监会证监发行字[2006]第 123 号文件核准，首次向社会公众发行人民币普通股 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 公司信用类债券募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办 法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"） 和《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式 发行公司信用类债券（包括发行公司债券（含企业债券）、债务融资工具等）向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第七条 公司设立债务融资工具募集资金监管账户或专项账户的，公司应当 在债务融资工具发行登记完成前签订监管协议。资金监管行应由银行类债务融资 工具承销机构担任。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺或约定的用途。 公司的董事、监事或董事会审计委员会成员和高级管理人员需勤勉尽责，督 促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 公司擅自或 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信 息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人以及与年报信息披露有关 的其他工作人员。 （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误； （六）中国证监会、深圳证券交易所规定的其它事项。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对应。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第五条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会 计准则》和《中华人民 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 内部控制及风险管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规、规章和规范性文件及《江苏国泰国际集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制及风险管理制度的目的 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报， 保证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保 障公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则 第四条 内部控制的责任主体及职责 （一）董事会对公司内部控制及风险管理制度的建立、健全和有效实施负责。 - 1 - ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提 高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 等国家有关法律、行政法规、规范性文件及《江苏国泰国际集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司总裁（总经理）应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定， 履行诚信和勤勉的义务。 以公司总裁和联席总裁为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经营管 理，对公司董事会负责并报告工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 经理组成与聘用 第四条 公司经理层包括总裁、联席总裁、副总裁、总裁助理、财务总监、 董事会秘书等。 第五条 公司设总裁一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘，组织实施董 事会决议,负责安全生产、重大工程、工会等工作，行使法律法规、公司章程及 公司董事会赋予的职权。 第八条 高 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规，结合《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《江苏国泰国际集团股份有限公司股东会议事规则》（以 下简称"《股东会议事规则》"）、《江苏国泰国际集团股份有限公司董事会议 事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等公司制度，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链条， 增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物资产、 无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第二条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（简称子 公司，下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第四条 公司股东会、董事会、经营管理层为公司对外投资的决策机构，分 别依据《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》所确 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等国家有关法律、法规、规则及《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照国家相 关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司董事会成员中独立董事至 ...

江苏国泰国际集团股份有限公司 关联交易决策制度 为规范江苏国泰国际集团股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行为，明 确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法权益， 特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等法律法规的规定以及《江苏国泰国际集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）并参照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"），特制定本制度。 （一）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人或者其他组织； （三）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第三条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接 ...