FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong http://www.fangdalaw.com 珠江东路 6 号 广州周大福金融中心 66 楼 电 话 Tel.: 86-20-3225-3888 邮政编码：510623 传 真 Fax: 86-20-3225-3899 中国广东省广州市珠江新城 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 66F, Guangzhou CTF Finance Centre, No.6 Zhujiang East Road, Zhujiang New Town Guangzhou 510623, PRC 上海市方达（广州）律师事务所 关于江西正邦科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：江西正邦科技股份有限公司 上海市方达（广州）律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国 法律执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江西正 邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东大会（以下简称 ...

| 证券代码：002157 | 证券简称：*ST 正邦 | 公告编号：2023—225 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128114 | 债券简称：正邦转债 | | 江西正邦科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：江西正邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会； 2、会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述 系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他 投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票的以第一次有效投 票结果为准； 3、现场会议召开时间为：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14: ...

| 证券代码：002157 | 证券简称：*ST 正邦 | 公告编号：2023—226 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128114 | 债券简称：正邦转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为完善江西正邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保障公 司有效决策和平稳发展，公司股东江西双胞胎农业有限公司提案，对公司监事会 提前进行换届选举。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司于 2023 年 12 月 27 日在公司会议室召开了 2023 年第一次职工代表大会。经本次职工代表大会 与会代表一致讨论通过，会议选举吴焕琛先生为公司第八届监事会的职工代表监 事（简历详见附件），并将与公司 2023 年第四次临时股东大会选举产生的非职 工代表监事共同组成公司第八届监事会，任期与公司第八届监事会一致。 吴焕琛先生符合《公司法》及《公司章程》等关于监事任职的资格和条件 ...

第八届监事会第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况： 1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第一次 临时会议通知于2023年12月27日以电子邮件和专人送达方式发出，经全体监事一 致同意，豁免本次监事会的会议通知时间要求。 2、本次会议于2023年12月27日下午在公司会议室以现场表决的方式召开。 | 证券代码：002157 | 证券简称：*ST 正邦 | 公告编号：2023—230 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128114 | 债券简称：正邦转债 | | 江西正邦科技股份有限公司 江西正邦科技股份有限公司 3、本次会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。符合 《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。 4、与会监事一致同意推举监事陈衍明先生为会议主持人，公司高管列席了 本次会议。 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况： 会议以 3 票同意，0 票反 ...

关于 中天国富证券有限公司 关于江西正邦科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见 中天国富证券有限公司 江西正邦科技股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 上市公司名称：江西正邦科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：*ST 正邦 股票代码：002157.SZ 财务顾问 二〇二三年十二月 中天国富证券有限公司 关于江西正邦科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见 声 明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收 购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益 变动报告书》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上 市公司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，中天国富证券有限公司 （以下简称"本财务顾问"）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信 用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息 披露义务人出具的《江西正邦科技股份有限公司详式权益变动报告书》所披露 的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。 为此，本财务顾问特作出以下声明： 1、本财务 ...

| 证券代码：002157 | 证券简称：*ST 正邦 | 公告编号：2023—224 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128114 | 债券简称：正邦转债 | | 江西正邦科技股份有限公司 关于披露简式权益变动报告书的提示性公告 正邦集团有限公司及其一致行动人保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 截至本报告书披露日，正邦集团、江西永联持有的股份中已质押股份 891,076,795 股已处置完成，本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人共持有公司股份 487,927,290 股，持股比例为 5.25%。 其余股份的划转工作正在进行，已质押股份 335,432,920 股、未质押股份 26,623,653 股及持有的江西惠万家 100%股权（江西惠万家间接持有 44,600,000 股正 邦科技股票）和正邦集团对江西惠万家拥有的全部债权以及正邦集团因承担连带责任 而对江西惠万家享有的追偿权将于后期陆续处置完毕，届时信息披露义务人将根据进 展情况履行信息披露义 ...

江西正邦科技股份有限公司 简式权益变动报告书 股票代码：002157 信息披露义务人一：正邦集团有限公司 住所：江西省南昌市昌北经济开发区枫林大街 通讯地址：江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖一路 569 号 信息披露义务人二：江西永联农业控股有限公司 住所：江西省南昌市高新技术开发区湖东四路以北、产业路以东 通讯地址：江西省南昌市高新技术开发区湖东四路以北、产业路 以东 信息披露义务人三：共青城邦鼎投资有限公司 上市公司名称：江西正邦科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 江西正邦科技股份有限公司 股票简称：*ST 正邦 简式权益变动报告书 住所：江西省九江市共青城市基金小镇内 通讯地址：江西省九江市共青城市基金小镇内 1 江西正邦科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人四：江西惠万家农资连锁有限公司 住所：江西省南昌市高新技术开发区湖东四路以北、产业路以东 通讯地址：江西省南昌市高新开发区艾溪湖一路 569 号 信息披露义务人五：林印孙 通讯地址：江西省南昌市 信息披露义务人六：林峰 通讯地址：江西省南昌市 信息披露义务人七：李太平 通讯地址：江西省南昌市 股份变动性质：股份减少 签署日 ...

| 证券代码：002157 | 证券简称：*ST 正邦 | 公告编号：2023—223 | | --- | --- | --- | | 转债代码：128114 | 转债简称：正邦转债 | | 江西正邦科技股份有限公司 关于撤销公司股票因重整而被实施退市风险警示 暨继续被实施退市风险警示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2023 年 12 月 15 日，江西正邦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正 邦科技"）收到江西省南昌市中级人民法院（以下简称"南昌中院"）送达的（2023） 赣 01 破 16 号之四《民事裁定书》，裁定确认江西正邦科技股份有限公司重整计 划执行完毕并终结公司重整程序。公司因被法院裁定受理重整而触及的退市风险 警示情形已经消除，公司于 2023 年 12 月 18 日按照《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）的相关规定，向深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）申请撤销相应的退市风险警示。 2023 年 12 月 25 日，公司收到深交所通知，深交所经审 ...

股票代码：002157 股票简称：*ST正邦 债券代码：128114 债券简称：正邦转债 江西正邦科技股份有公司 公开发行可转换公司债券 第十次临时受托管理事务报告 （2023年度） 二〇二三年十二月 重要声明 债券受托管理人 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江 西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简 称"《受托管理协议》"）、《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披露文件，由本期债券 受托管理人国信证券股份有限公司编制。国信证券对本报告中所包含的从上述文件 中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性 和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺或声明。 在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国信证券不承担 任何责任。 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）作为江西正邦科技股份有限公司 ...

2、江西省南昌市中级人民法院已裁定确认公司重整计划执行完毕并终结公 司重整程序。公司因被法院裁定受理重整而触及的退市风险警示情形已经消除， 公司已按照《上市规则》的相关规定，向深圳证券交易所申请撤销相应的退市风 险警示。深圳证券交易所将在收到公司申请后十五个交易日内，做出是否同意公 司股票交易撤销退市风险警示的决定，最终申请撤销情况以深圳证券交易所审核 意见为准，届时公司将及时履行信息披露义务。 3、《上市规则》第 9.4.10 条规定："上市公司股票交易因本节规定被实施 退市风险警示期间，应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的 风险提示公告，直至相应情形消除或者本所终止其股票上市。"根据上述规定， 公司应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告， 敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 公司于2023年7月21日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公 司重整并指定管理人暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告 编号：2023-103），江西省南昌市中级人民法院裁定受理锦州天利粮贸有限公司 对公司的重整申请，公司股票交易将于 ...