上海君澜律师事务所 关于 科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十一月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项之 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大讯飞股份有限公司（以下简称 "公司"或"科大讯飞"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）及《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （修订稿）》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就科大讯飞本次 激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项（以下简称"本次注 销"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实， ...

科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开的第六届董 事会第五次会议审议通过了《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》。由于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）的 26 名股票期权激励 对象未在行权有效期内行权完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，公司将对其到期未行权的 15.409 万份股 票期权进行注销。现对有关事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况 2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公 司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司 独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本 ...

科大讯飞限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 回购注销第二期限制性股票激励计划部分已授予限制性股 票相关事项的 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）依法接受科大讯飞股份有限公司 （以下简称"科大讯飞"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《科大讯飞股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就公司回购注销第二期限制性 股票激励计划部分已授予限制性股票相关事宜（以下简称"本次回购注销相关事 项"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明： 1、本法律意见书是本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等法 律、法规和规范性文件的有关规定及出具日前科大讯飞已经发生或存在的事实出 具的。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与 出具本法律意见书有关的所 ...

科大讯飞股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《科大讯飞股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事两名，委员中至少有一名独立 董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名,由独立董事中会计专业人士担任,负责主持委 员会工作；召集人在委员内选举,并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五 条规 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为科大讯飞股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，对公司六届董事会第五 次会议审议的相关事项，发表独立意见如下： 一、关于股权激励相关股份解除限售条件成就的独立意见 科大讯飞股份有限公司 独立董事关于公司相关事项的独立意见 公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售的相关事项符 合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《第二期限制性股票激励计划》《第 二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司第二期限制性股 票激励计划第三个解除限售期的解除限售条件已经成就，激励对象可解除限售的 限制性股票数量与其在考核年度内个人绩效结果相符，可解除限售的激励对象主 体资格合法、有效，同意公司按照相关规定办理第二期限制性股票激励计划第三 个解除限售期解除限售相关事宜。 二、关于回购注销部分已授予限制性股票的独立意见 三、关 ...

科大讯飞限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 3、本所律师已遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对科大讯飞本次解除限售事 项是否合法合规、是否符合《公司章程》等事项发表法律意见。 4、本法律意见书仅就与本次解除限售事项有关的法律问题出具法律意见， 并不对有关会计、审计等专业事项和报告发表评论。本法律意见书中如有涉及会 计报表、审计报告内容，均为本所严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不 意味着本所对这些数据和结论的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，对 于该等数据、报告等内容，本所并不具备核查和做出评价的适当资格。 致：科大讯飞股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）依法接受科大讯飞股份有限公司 （以下简称"科大讯飞"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《科大讯飞股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就公司第二期限制性股票激励 计划第三个解除限售 ...

科大讯飞股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《科大讯飞股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深 圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少包括一 名会计专业人士。 公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会，独立董事 应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召集 人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-068 科大讯飞股份有限公司 关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于 2023 年 11 月 29 日审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》，根据公司 《第二期限制性股票激励计划》的相关规定，公司第二期限制性股票激励计划第三个解 除限售期的解除限售条件已成就。 公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期可解除限售的限制性股票数量 9,723,120 股，占公司总股本的比例为 0.42%。上述股份预计上市流通日期为 2023 年 12 月 15 日。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布提示 性公告，敬请投资者注意。 一、第二期限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 2020 年 9 月 18 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限 公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步建立、健全公司长效激励机 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-072 科大讯飞股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年第三次临时股东大会会议（以下简称"会议"） 2、会议的召集人：公司董事会 公司于 2023 年 11 月 29 日召开第六届董事会第五次会议，以 10 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。 4、会议的召开时间： 现场会议开始时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）14:30； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。 通过深圳证券交易 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-071 科大讯飞股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开的第六届董事会第 五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。鉴于公司股本因 实施股权激励而发生变动，同意公司变更注册资本；同时，根据股本变动及中国证监会于 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》等规则，相应地对《公司章程》 的相关条款进行修改。具体情况如下： 一、拟变更注册资本情况 公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的第一个行权期，激励对象 累计已行权 35.081 万股股票期权；同时，公司拟回购注销已授予但尚未解除限售的限制 性股票总计 31.336 万股。公司总股本将因上述股权激励股份变化而发生变动，由 231,533.8343 万股变更为 231,537.5793 万股，注册资本由 231,533.8343 万元人民币变更为 2 ...