北方华创科技集团股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 1-01102 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话Telephone：+86（10）82330558 传 真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 1-01102 号 北方华创科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创集团"）的财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 北方华创科技集团股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 1-01103 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 1-01103 号 北方华创科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北 方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创集团"）2024 年 12 月 31 日的财务 ...

中信建投证券股份有限公司关于 北方华创科技集团股份有限公司 1、2019 年度非公开发行募集资金项目 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股 （A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人 民币 1,981,323,113.51 元。该次募集资金到账时间为 2019 年 11 月 18 日，募集资 金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中审亚太验 字（2019）010631-2 号验资报告。 2、2021 年度非公开发行募集资金项目 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，非公开发行人民币普通股 （A 股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币 8,499,999,904.00 元，扣除 ...

北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会独立董事 2024 年度述职报告 （吴汉明） 作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独 立董事，2024 年本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事管理办法》的相关规定和要求，勤勉尽职，忠实 履行职务，出席公司 2024 年召开的董事会及其专门委员会会议、独立董事专门 会议、股东大会等相关会议，认真审阅各项议案资料并独立作出判断，针对重大 事项发表意见，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现将本年度履 职情况简要报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人简介 本人吴汉明，1952 年生，中国国籍，工学博士，中国工程院院士，现任浙江 大学微纳电子学院院长，中国科学技术大学微电子学院院长，浙江创芯集成电路 有限公司董事长，本公司独立董事。 （二）独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任 ...

特此承诺。 承诺人： 张大成 2025 年4 月24 日 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的 承诺函 根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十四 次会议决议，本人张大成被提名为公司第八届董事会独立董事候选人。截至公司关于选 举独立董事的股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证券交易所 组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 ...

北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会独立董事 2024 年度述职报告 （刘 怡） 作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独 立董事，2024 年本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事管理办法》的相关规定和要求，勤勉尽职，忠实履 行职务，出席公司 2024 年召开的董事会及其相关专门委员会会议、独立董事专 门会议、股东大会等相关会议，认真审阅各项议案资料并独立作出判断，针对重 大事项发表意见，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现将本年度 履职情况简要报告如下： 一、 基本情况 （一）个人简介 本人刘怡，1963 年生，中国国籍，经济学博士。现任北京大学经济学院财 政学系教授，北京大学中国财税研究中心主任，本公司独立董事。 （二）独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他 ...

北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会独立董事 2024 年度述职报告 （陈胜华） 作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独 立董事，2024 年本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事管理办法》的相关规定和要求，勤勉尽职，忠实履 行职务，出席公司 2024 年召开的董事会及其相关专门委员会会议、独立董事专 门会议、股东大会等相关会议，认真审阅各项议案资料并独立作出判断，针对重 大事项发表意见，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现将本年度 履职情况简要报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人简介 本人陈胜华，1970 年生，中国国籍，硕士，中国资深注册会计师、正高级会 计师，全国会计领军人才，中欧 EMBA，长江 DBA。现任公司第八届董事会独 立董事，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）管理委员会荣誉主任、高级合 伙人，北京注册会计师协会政务委员会委员，中央财经大学会计学院客座导师， 华夏银行股份有限公司独立董事。 （一）出席董事会、股东大会情 ...

北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会独立董事 2024 年度述职报告 （罗 毅） 作为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独立 董事，2024 年本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《独立董事管理办法》的相关规定和要求，勤勉尽职，忠实履 行职务，出席公司 2024 年召开的董事会及其相关专门委员会会议、独立董事专 门会议、股东大会等相关会议，认真审阅各项议案资料并独立作出判断，针对重 大事项发表意见，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现将本年度 履职情况简要报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人简介 本人罗毅，1960 年生，中国国籍，工学博士，中国工程院院士。现任清华大 学电子工程系教授，北京信息科学与技术国家研究中心副主任，国务院学位委员 会电子科学与技术学科评议组召集人，本公司独立董事。 1 小股东的利益。在深入了解情况的基础上，本人对董事会审议的部分事项提出了 优化建议，经审慎考虑后均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。 本年度公司董事会、 ...

北方华创科技集团股份有限公司 董事会 北方华创科技集团股份有限公司董事会 关于 2024 年度独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会现任独立董 事吴汉明先生、陈胜华先生、罗毅先生、刘怡女士对照监管规定中独立董事应具 备的独立性要求进行了逐项自查，并向公司董事会提交了 2024 年度独立性自查 报告。公司董事会就现任独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意 见： 经核查独立董事吴汉明先生、陈胜华先生、罗毅先生、刘怡女士的任职经历 以及签署的自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《公司章程》及 ...

北方华创科技集团股份有限公司 2025 年第一季度报告 北方华创科技集团股份有限公司 2025年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-035 1．董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2．公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3．第一季度报告是否经审计 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 增减（%） | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 8,206,029,208.83 | 5,859,163,380.59 | 5,950,568,399.86 | 37.90% | | 归属于上市公司股东的 净利润（元） | 1,580, ...