北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期可行权 激励对象名单 根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十 一次会议、第八届监事会第十三次会议审议通过的《关于 2022 年股票期权激励计划 预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划 预留授予部分第一个行权期可行权激励对象名单如下： 注：1.本激励计划中任何一名激励对象全部在有效期内获授的本公司股票数量累计均未超过公司股本总额 的 1%；公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。 2.上述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配 偶、父母、子女。 北方华创科技集团股份有限公司 董事会 2025 年 3 月 15 日 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期可行权激励对象名单 激励 对象 人数 获授股票期权 数量（份） 本次可行权数 量（份） 本次可行权数量 占已获授股票期 权总量百分比 尚未符合行权条 件股票期权数量 核心技术人员 216 2,274, ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-008 北方华创科技集团股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 13 日 召开第八届董事会第二十一次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。现将有关事项 公告如下： 3．2022 年 6 月 28 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股权激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 27 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。 具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股 份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公 示情况说明》。 4．2022 年 7 月 4 日，公司 2022 年第一次临时股东大会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 北方华创科技集团股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行 权条件成就的公告 1．2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象人 数为 236 人，可行权的股票期权数量为 624,250 份，占目前公司总股本 533,901,300 股 的 0.12%；第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本 次股票期权行权采用自主行权模式。 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-009 2．本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告， 敬请投资者注意。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十一次 会议、第八届监事会第十三次会议于 2025 年 3 月 13 日审议通过了《关于 2022 年股 票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项公 告如下： 一、2022 年股权激励计划简述及决策程序和批准情况 （一）2022 年股权激 ...

股票简称：北方华创 股票代码：002371 中信建投证券股份有限公司 关于北方华创科技集团股份有限公司 2022年股票期权激励计划预留授予部分 第一个行权期行权条件成就 之独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二五年三月 1 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本计划的授权与批准 5 | | | 五、独立财务顾问意见 8 | | | （一）本计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就情况的说明 8 | | | （二）本计划预留授予部分第一个行权期行权安排 10 | | | （三）结论性意见 | 11 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： | 北方华创、上市公司、公 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 中信建投证券、本独立财 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权 | | | | 激励计划（草案）》 | | 独立财 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权 期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的 关于北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件 成就及注销部分股票期权相关事项 的法律意见书 法律意见书 金证法意[2025]字 0313 第 0172 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 金证法意[2025]字 0313 第 0172 号 致：北方华创科技集团股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称"本所"）接受北方华创科技集团股份 有限公司（以下简称"北方华创"或"公司"）的委托，担任北方华创 2022 年股 票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）的特聘专项法律顾问，就公司 2022 年激励计划预留授予部分第一个行权期行权（以下简称"本次行权"）条件 成就以及注销部分股票期权（以下简称"本次注销"）相关事项出具本法律意见 书。 本所律师根据 ...

| 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | | 第五条 执委会设主席一名，副主席一 | 第五条 执委会设主席一名，副主席一 | | | 名。执委会主席由董事长担任，董事 | 至二名。执委会主席由董事长担任， | | 1 | 会任命，可连聘连任。执委会副主席 | 董事会任命，可连聘连任。执委会副 | | | 和委员由执委会主席提名，董事会批 | 主席和委员由执委会主席提名，董事 | | | 准。 | 会批准。 | 北方华创科技集团股份有限公司 董事会议事规则修订对照表 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 公司对《执行委员会议事规则》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： 2025 年3 月15 日 除上述内容进行修订外，其他内容不变。 北方华创科技集团股份有限公司 董事会 ...

董事会 除拟对上述内容进行修订外，其他内容不变 北方华创科技集团股份有限公司 北方华创科技集团股份有限公司 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 董事会议事规则修订对照表 公司拟对《董事会议事规则》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | | 第二十一条 董事会由十一名董事组 成，其中两名为执行董事，五名为非 执行董事，四名为独立董事。董事会 | 董事会由十一名董事组 成，其中七名为非独立董事，四名为 | | | | 第二十一条 | | | 设董事长一人，副董事长一人。公司 | 独立董事。董事会设董事长一人，副 | | 1 | | 董事长一人。公司董事长由持有公司 | | | 董事长由持有公司发行在外有表决权 | | | | | 发行在外有表决权股份总数最多的股 | | | 股份总数最多的股东推荐。董事长和 | | | | | 东推荐。董事长和副董事长由董事会 | | | 副董事长由董事会以全体董事的过半 | | | | | 以全体董事的过半数选举产生。 | | | 数选举产生。 | | 2 ...

北方华创科技集团股份有限公司 执行委员会议事规则 （2025 年 3 月 13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，推动经营战略快速有效执行和经营目标任 务的圆满达成，规范运营，根据《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，设立执行委员会（以下简称"执委会"）， 对董事会负责。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司运营管理的有 关规定，制订本规则。 第二条 本规则是执委会的行为准则，适用于执委会全体委员。 第二章 人员组成 第三条 公司执委会由公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人和董事 会秘书等人员组成。 第四条 执委会任期与董事会任期一致，每届任期为三年，执委会委员任期 届满，可以连选连任。 第五条 执委会设主席一名，副主席一至二名。执委会主席由董事长担任， 董事会任命，可连聘连任。执委会副主席和委员由执委会主席提名，董事会批 准。 第六条 公司办公室负责执委会 ...

北方华创科技集团股份有限公司 公司章程修订对照表 （2025 年3 月13 日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过） 公司对《公司章程》中部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 原条款 | 拟修订条款 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 530,201,983.00 元。 | 533,608,487.00 元。 | | 2 | 第一百〇三条 董事会由十一名董事组 | 第一百〇三条 董事会由十一名董事组 | | | 成，其中两名为执行董事，五名为非执行 | 成，其中七名为非独立董事，四名为独立 | | | 董事，四名为独立董事 | 董事 | | 3 | 第一百二十三条 公司执委会可由公司 | 第一百二十三条 公司执委会可由公司 | | | 董事长、总经理、副总经理、财务负责人 | 董事长、总经理、副总经理、财务负责人 | | | 和董事会秘书等人员组成。执委会设主 | 和董事会秘书等人员组成。执委会设主 | | | 席一人，副主席一人，执委会主席由董事 | ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-010 北方华创科技集团股份有限公司 关于变更公司非独立董事并调整审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事辞职情况 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事宋立功先生的书面辞职报告。因工作调整原因，宋立功先生申请辞去公司 第八届董事会董事、审计委员会委员职务。辞职后，宋立功先生将不在公司及控 股子公司担任任何职务。截至本公告日，宋立功先生未持有公司股份，不存在应 当履行而未履行的承诺事项。 宋立功先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响董 事会正常运作，其辞职自董事会收到辞职报告之日起生效。 公司及董事会对宋立功先生在公司担任董事期间为公司发展所作出的贡献 表示衷心感谢！ 该事项尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 三、调整审计委员会委员情况 2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于变更第八届董事会审计委员会委员的议案》，选举叶枫先生担任公司审计 ...