山东新北洋信息技术股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 索引 页码 专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 联系申话: +86 (010) 6554 2288 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 月 除对新北洋公司 2023 年度财务报表执行审计,以及将本专项说明后附的汇总表所 载项目金额与我们审计新北洋公司 2023 年度财务报表时新北洋公司提供的会计资料和 经审计的财务报表的相关内容进行核对外,我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任 何附加程序。 为了更好地理解新北洋公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表,汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供新北洋公司 2023年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同 意,不得用于其他任何目的。 l 关于山东新北洋信息技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024JNAA2F0005 山东新北洋信息技术股份有限公司 山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会 ...

独立董事工作制度 山东新北洋信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经 理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求及《山东新北洋信息技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力 有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任 ...

董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、监事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》以下简称《股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十条规 定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 内部审计制度 山东新北洋信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护公司资产安全和完整，根据《中华人 民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规规章 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 （2023年修订）》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司董事会下设立审计委员会，负责组织实施公司内部审计制度， 指导、监督公司内部审计工作；公司设立内部审计部，配置专职内部审计人员， 且专职人员应不少于三人，负责具体执行公司年度审计计划，组织实施内部审计 活动，对审计委员会负责并报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第六条 内部审计负责人由审计委员会提名，董事会任免。 第七条 内部审计部依照法律、法规和公司的管理规定，独立行使审计监督 权，不参与正常的经济业务，不受其他部门、单位和个人的干预，保持内部审 1 山东新北洋信息技术股份有限公司 内部审计制度 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时， 汇率损益会对公司的经营业绩造成较大影响。为有效规避和防范外汇市场风险，增强财 务稳健性，公司（含合并报表范围内的子公司）拟在累计不超过5,000万美元（或其他 等值外币币种）的额度内与具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易。公司 的外汇套期保值必须以正常的生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为主要目的，必 须与公司实际业务相匹配，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为目的的外 汇交易。 一、外汇套期保值业务概述 （一）主要涉及币种及业务品种 公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的 币种，主要外币币种有美元、欧元等。公司进行的外汇套期保值业务品种包括但不限于 远期结/购汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及相关组合产品 等。 （二）业务规模及授权期限 1、根据实际需求情况，公司（含合并报表范围内的子公司）本次批准发生的外汇 套期保值业务总额累计不超过5,000万美元（或其他等值外币币种）。资金来源为自有 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 | | | 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第七届 董事会第十八次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 进行现金管理的议案》，同意公司及全资或控股子公司在资金充足的前提下使用累计不超 过4亿元（指人民币元，下同）闲置自有资金购买安全性高、低风险、稳健型的投资理财产 品，并授权公司管理层在上述额度内行使相关决策权并签署有关法律文件，授权期限自董 事会审议通过之日起12个月内有效。在投资期限内，该额度可以循环使用。本次现金管理 事项在董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体内容公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的：合理利用闲置自有资金，提高公司资金使用效率。 4、资金来源：资金为公司及全资或控股子公司闲置自有资金。 5、投资期限：自董事会审议通过之日起12个月内有效。 6、实施方式：公司董事会授权公司经营管理层在上述 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（曲国霞） 作为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》 等法律法规、部门规章和内控制度，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独 立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 曲国霞女士：1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学商学 院教授，中国人民大学会计学博士。曾任山东大学威海分校经济系讲师、经济系 副教授。美国加州州立大学圣贝纳迪诺分校商学院高级访问学者；英国伦敦国王 学院高级访问学者、杜伦大学商学院高级访问学者。现任山东大学商学院教授， 山东大学威海校区教学名师；天润工业技术股份有限公司独立董事，山东威高骨 科材料股份有限公司独立董事，新北洋独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2、薪酬与考核委员会 报告期内，本人对个人的独立性情况 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 提名委员会议事规则 山东新北洋信息技术股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第三条 本议事规则所称董事是指公司董事长、董事、独立董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由总经 理提请董事会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员由公司董事长提名，经董事会选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致 ...

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-031 债券代码：128083 债券简称：新北转债 山东新北洋信息技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人山东新北洋信息技术股份有限公司董事会现就 提名季振洲为山东新北洋信息技术股份有限公司第八届董 事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为山东新北洋信息技术股份有限公司第八届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山东新北洋信息技术股份有限 公司第七届董事会提名委员会资格审查，提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董 ...

董事会议事规则 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善公司的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策， 保证董事会依法行使职权，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》和《山东新北洋信息技术股份有限公司 章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本议事 规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守 法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，包括独立董事和非独立董事。董事无需持有公司股份。 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的破产负有 个人责任的，自该公司、企 ...