深圳和而泰智能控制股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011003168 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.vov.cn 深圳和而泰智能控制股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日） 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 说明 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2023 年度 1-2 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 页 次 整合計師事務所 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011003168 号 深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东: 我们接受 ...

杭州市西湖区学院路 77 号 黄龙万科中心 A 座 16 楼 邮编：310012 电话：（86-571）2689-8188 传真：（86-571）2689-8189 junhehz@junhe.com 北京君合（杭州）律师事务所 关于 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 调整回购价格及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 深圳和而泰智能控制股份有限公司： 北京君合（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）为具有从事法律业务资 格的律师事务所。本所接受深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"和而 泰"或"公司"）的委托，担任和而泰 2022 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，就公司本次激励计划调整回购价格（以下 简称"本次调整回购价格"）及回购注销部分限制性股票（以下简称"本次回购 注销"）涉及的相关事项，出具本法律意见书。 本所律师仅就与本次调整回购价格及本次回购注销相关的法律问题发表意见， 仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实以及中国现行法律、法规 和规范性文件发表意见。本所律师不对公司本次调整回购价格及本次回购注销所 涉及的会计、财务等 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规的要求，结合公司实际情况，遵循《公司章程》《监 事会议事规则》等相关制度，从维护本公司利益出发，本着对全体股东负责的精神， 认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司董事、高级管理人员履行职责情况 等进行监督，维护了公司及股东的合法权益。公司监事会 2023 年度具体工作如下： 一、报告期内监事会的工作情况 1、报告期内，公司监事会共召开了十一次会议，具体情况如下： （1）2023 年 1 月 4 日，召开第六届监事会第五次会议，会议采用现场结合通 讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案： 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 （2）2023 年 2 月 22 日，召开第六届监事会第六次会议，会议采用现场结合通 讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案： 《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》。 （3）2023 年 3 月 22 日，召开 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届董事会审计委员会 关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产合理性的说明 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会审计 委员会于2024年3月28日召开会议审议了公司2023年度计提资产减值准备及核销 资产的事项。公司已就2023年度计提资产减值准备及核销资产事宜提供了详细的 资料，并就有关内容做出了充分的说明。经审议，公司第六届董事会审计委员会 在审慎审阅相关资料的基础上，认为： 公司2023年度计提资产减值准备及核销资产的事项，符合《企业会计准则》 和公司相关会计政策的规定，体现了会计谨慎性原则，依据充分，公允反映了公 司2023年12月31日合并财务状况以及2023年度的合并经营成果，有助于向投资者 提供更加可靠的会计信息。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 第六届董事会审计委员会 二〇二四年三月三十日 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事：黄纲） 作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"、"和而泰"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、 法规的规定，本人在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情 况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根 据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 黄纲，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，执业 律师。曾任人人乐连锁商业集团股份有限公司董事，深圳市裕同包装科技股份有限公司 独立董事，深圳市今天国际物流技术股份有限公司独立董事，本人现 ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-031 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易种类及金额：交易种类主要包括远期结售汇、外汇期权、掉期业 务；总金额不超过等值25,000万美元。 2、审议程序：公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于开展远期 外汇交易业务的议案》。 3、特别风险提示：公司及子公司开展远期外汇交易业务是为了更好地应对 汇率风险，锁定交易成本，降低经营风险，增强公司财务稳健性，不从事以投机 为目的的远期外汇交易，但同时也会存在一定的风险，请投资者注意投资风险。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 七次会议审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》。因业务发展需要， 公司需开展远期外汇交易业务，现将相关事宜公告如下： 一、交易情况概述 1、交易目的 公司出口销售收入占主营业务收入总额的50%以上，主要采用美元、欧元、 港币进行结算。在人民币对外币汇率浮动的背景下，公司面临一定的汇率波动 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之第三个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权事项的 法律意见书 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,}}}}\,\vert\!\vert\!\vert\!\vert\,/\!\vert\!\vert\,/\!\Xi\,{\underline{{{-\,}}}}\,{\cal H}$$ 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之第三个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权事项的 法律意见书 致：深圳和而泰智能控制股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳和而泰智能 控制股份有限公司（以下简称"公司"）委托，担任公司实施 2021 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规章、规范性文件及自律规则的相关规 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司对会计师事务所2023年度 履职情况评估汇报如下： 一、资质条件 名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 二、执业记录 2023 年年报审计项目组基本信息如下： 1、基本信息 项目合伙人：黄丽莹，2017 年 8 月成为中国注册会计师，2013 年 1 月开始 从事上市公司审计，2017 年 8 月开始在大华会计师事务所执业， 2023 年 1 月开 始为本公司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告 4 家次。 项目签字注册会计师：杨太龙，2022 年 6 月成为注册会计师、2018 年 7 月 开始从事上市公 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公司2023年度年 审会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本情况 名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 该会计师事务所2022年度的收入总额为332,731.85万元；审计业务收入 307,355.10万元；证券业务收入138,862.04万元。（以上数据已经审计） 2022年度上市公司审计客户共有488家；主要行业为制造业、信息传输软件 和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；审计收费61,034.29万元； 与本公司同行业的上市公司审计客户69家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 ...