江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 3 月 1 江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人李良彬、主管会计工作负责人黄婷及会计机构负责人（会计主 管人员）宋洁瑕声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、锂行业市场变化风险 公司受到锂行业的市场变化影响，包括目前及预期锂的可用资源、锂行 业的竞争格局、锂产品终端市场需求、科技发展、政府政策以及全球及地区经 济状况等，锂需求取决于终端市场锂的使用情况以及整体经济状况。近年来， 锂需求增加主要由电动汽车电池及储能电池的需求迅速增长所推动，各国政府 大力发展新能源汽车产业，推出优惠政策鼓励购买电动汽车。目前，新能源汽 车销量对政府补贴、充电网络建设、汽车上牌政策等仍有一定依赖性，如果未 来相关政策进行调 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023 年可持续发展报告 1 | | | | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 董事会声明 | 03 | | 公司简介 | 04 | | 01 | 可持续发展管理 | 07 | | --- | --- | --- | | | ESG 治理与管理 | 08 | | | 实质性评估 | 08 | | | 利益相关方参与 | 10 | | 02 | 夯实公司治理 | 11 | | --- | --- | --- | | | 公司治理 | 12 | | | 风险管理 | 13 | | | 商业道德与反贪腐 | 14 | | 03 | 引领绿色发展 | 18 | | | 推动绿色科技创新 | 19 | | | 促进锂电市场发展 | 24 | | 04 | 聚焦产品责任 | 29 | | --- | --- | --- | | | 产品质量与安全 | 30 | | | 知识产权保护 | 33 | | | 客户服务与保障 | 33 | | | 可持续供应链 | 36 | | 05 | 共创生态文明 | 38 | | --- | --- | ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 已审财务报表 2023年度 江西赣锋锂业集团股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | - | 10 | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | 合并股东权益变动表 | 13 | - | 14 | | 合并现金流量表 | 15 | - | 16 | | 公司资产负债表 | 17 | - | 18 | | 公司利润表 | | 19 | | | 公司股东权益变动表 | 20 | - | 21 | | 公司现金流量表 | 22 | - | 23 | | 财务报表附注 | 24 | - | 152 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | | 3.中国企业会计准则与国际财务报告准则编报差异调节表 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70030845_B01号 江西赣锋锂业集团股份有限公司 我们审计了江西 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （徐一新） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《江西赣锋锂业集团股份 有限公司独立董事制度》，本人作为江西赣锋锂业集团股份有限公司独 立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐一新女士，1970 年出生，二级律师（副高），现任：江西豫章律 师事务所高级合伙人，妇联主席，江西省第十四届人大代表，南昌市 第十五届政协委员；南昌仲裁委员会仲裁员；江西省人民政府行政复 议机构第一届行政复议委员会委员；江西省高级人民法院司法监督 员；南昌市法学会首席法律咨询专家；国家税务总局南昌市税务局特 约监督员；江西省律协常务理事；南昌市律协刑事专业委员会主任， 南昌市律师行业妇联副主席；第十届全国律协婚姻家事委员会委员； 江西科技师范大学客座教授、MBA 校外硕导；江西师大法律硕士专业 学位研究生导师；江西卫视金牌调解观察员、调解员；南昌市涉案企 业合规第三方监督评估机制专业人员；南昌市新的社会阶层人士联谊 会第三届监事会副监事长；江西省第三届法官、检察官遴选委员会委 员 ...

关于申请发行境内外债务融资工具一般性授权的公告 证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2024-023 江西赣锋锂业集团股份有限公司 1、发行债务融资工具的主要条款 （1）债务融资工具的种类：有关债务融资工具包括但不限于短期 融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、企业 债券、公司债券、H股可转换债券、境外人民币债券和外币债券、永 续债券及监管机构许可发行的其他境内外人民币或外币债务融资工 具。 （2）发行规模：本次授权境内外债务融资工具的发行规模为合计 不超过人民币100亿元或等值外币（以发行后待偿还余额计算，以外 币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算）， 可在授权有效期内一次或分次发行。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年3月28日召开的第五届董事会第七十五次会议审议通过了《关于申 请发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》，为满足本公司业务 发展的需要，降低融资成本，及时把握市场有利时机，根据《公司法》 等相关法律法规、公司股票上市地 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （徐光华） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《江西赣锋锂业集团股份 有限公司独立董事制度》，本人作为江西赣锋锂业集团股份有限公司独 立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐光华，1981 年出生，法学博士、博士后，现任华东政法大 学刑事法学院教授、博士生导师，兼任国际刑法学会中国分会理事、 中国刑法学研究会理事、江西省犯罪学研究会理事、南昌仲裁委员会 仲裁员、美国密苏里大学堪萨斯分校访问学者、澳门科技大学客座教 授、安源煤业集团股份有限公司独立董事、江西盛富莱光学科技股份 有限公司独立董事。于 2020 年 3 月起任公司第五届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人不在赣锋锂业担任除董事外的其他职务，与赣锋锂业及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系；独立履行职责，不受赣锋锂业及其主要股东等单位或 者个人的影响。2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足 适用的各项监管规定中对于出任赣锋锂业 ...

| 序号 | 事项 | 自查结果 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 | 是 | 否 | 1 |  | 社会关系； | | | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 | 是 | 否 | 2 |  | 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 | 是 | 否 | 3 |  | 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 | 是 | 否 | 4 |  | 父母、子女； | | | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 | 业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际 | 是 | 否 | 5 |  | | | 控制人任职的人员； | | | | | | | | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财 | 务、法律、咨询 ...

一、证券投资审议批准情况 江西赣锋锂业集团股份有限公司 关于2023年度证券投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——业务办理》有关规定的要求，江西赣锋 锂业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对2023年度证券 投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 三、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 单位：元 资产类别 初始投 资成本 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内购 入金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 股票 69,094,8 79.65 -42,281,019 .76 370,226,826. 19 - 10,909,17 3.92 -44,306,9 78.15 106,872,2 26.58 自有资金 其他 2,679,15 0,398.15 618,286,04 4.23 3,494,662,32 8.63 50,000,000.0 0 383,946,2 49.89 827,999,2 59.82 5,311,161, 167.23 自有资金 金融衍生工具 - - - ...

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2024-022 江西赣锋锂业集团股份有限公司 关于增发公司H股股份一般性授权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年3月28日召开的第五届董事会第七十五次会议审议通过了《关于增 发公司H股股份一般性授权的公告》，董事会提请公司2023年年度股 东大会授权董事会并由董事会转授权董事长及其授权人士决定单独 或同时配发、发行及处理不超过本公司已发行H股股份数量的20%的 H股或可转换成该等股份的证券、购股权、认股权证或可认购公司H 股的类似权利（以下简称"一般性授权"）。具体授权如下： 一、一般及无条件授权董事会并由董事会转授权董事长及其授权 人士决定单独或同时配发、发行及处理H股或可转换成该等股份的证 券、购股权、认股权证或可认购公司H股的类似权利（以下简称"类 似权利"），及决定配发、发行及处理新股或类似权利的条款及条件， 包括但不限于以下条款： 1、拟发行的新股的类别及数目； 2、新股的定价方式及/或发行价格（包括价格区间）； 3、开 ...

报告人：王金本 2024 年 3 月 28 日 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 | 是 | 否 |  | | | 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 | 是 | 否 |  | | | 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 | 是 | 否 |  | | | 父母、子女； | | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实 ...