江西赣锋锂业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 审计委员会委员任职应当符合公司股票上市地上市规则要求。 公司现任外部审计机构的前任合伙人自以下日期(以日期较后者为准)起两年 内, 不得担任审计委员会委员: 1 第一条 为强化董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对经理层的有 效监督, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、《江西赣锋锂业集团股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定, 公司特设立董 事会审计委员会, 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责审查公司内部控制及其 实施情况的有效性, 以及对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成, 其成员必须全部为非执行董事且不在公司 担任高级管理人员, 其中独立非执行董事不少于2名, 并有1名独立非执行董 事是如《香港上市规则》第 3.10(2)条所规定具备适当专业资格 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 章程修订对照表 | 序号 | 修订前章程 | 修订后章程 | | --- | --- | --- | | 1 | 目录 | 目录 | | | 注: 在本章程条款旁注中, "《公司法》"指 2013 年 | 注: 在本章程条款旁注中, "《公司法》"指《中 | | | 月 日修订后的于 年 月 日生效的《公 12 28 2014 3 1 | 华人民共和国公司法》; "香港上市规则"指《香 | | | 司法》; "香港上市规则"指《香港联合交易所有限公 | 港联合交易所有限公司证券上市规则》; "香港 | | | 司证券上市规则》; "香港上市规则附录 3"指《香港 | 上市规则附录 3"指《香港联合交易所有限公司 | | | 联合交易所有限公司证券上市规则》之附录 3; "香 | 证券上市规则》之附录 3; "香港上市规则附录 | | | 港上市规则附录 13D "指《香港联合交易所有限公 | 13D "指《香港联合交易所有限公司证券上市规 | | | 司证券上市规则》之附录 13 中的第 D 部分; "香港 | 则》之附录 13 中的第 D 部分; "香港上市规则 | | | 上 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （黄思颖） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《江西赣锋锂业集团股份 有限公司独立董事制度》，本人作为江西赣锋锂业集团股份有限公司独 立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情 况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄斯颖，1978 年出生，于 2001 年 11 月取得香港大学工商管 理学士学位，2012 年 7 月取得中欧国际商学院高级管理人员工商管理 硕士学位，2005 年 2 月起为香港会计师公会执业会计师。2001 年 9 月 至 2006 年 12 月历任罗兵咸永道会计师事务所审计师及审计经理；2007 年 1 月至 2008 年 4 月担任香港联合交易所上市公司橙天嘉禾娱乐（集 团）有限公司（股份代号：1132）及旗下艾回音乐影像制作（中国） 有限公司财务总监，自 2010 年 4 月起担任其独立非执行董事；2008 年 7 月加入气体动力科技有限公司担任财务副总监，并自 2009 年 2 月起 担任财务总监，兼任橙天嘉禾娱乐独立董事（集团）有限公司独立董 事、瑞慈医疗服务控 ...

证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2024-024 江西赣锋锂业集团股份有限公司 关于公司及子公司对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第七十五次会议审议通过了《关于公 司及子公司对外担保额度预计的议案》，为满足公司及子公司的发展 和生产经营需要，同意公司向子公司提供连带责任保证担保额度合计 人民币 1,355,000 万元，同意子公司向子公司提供连带责任保证担保 额度 705,000 万元，两项合计担保总额 2,060,000 万元（已抵消原有 的担保）。本次担保额度在公司股东大会审议通过此议案之日起 12 个月内有效。 公司对子公司、子公司之间的担保额度预计情况如下： 单位：人民币万元 | 序号 | 担保方 | 被担保方 | 与本公 司的关 | 被担保方 最近一期 | 截至 2 | 2024 月 29 | 年 日担 | 本次担保 | 占公司最 近一期经 | 担保预计有 | 是否关 联担保 | ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是 | 否 |  | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是 | 否 |  | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 | 是 | 否 |  | | | 父母、子女； | | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的人员，或者在有重大业 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 本人徐光华，于 2020 年 3 月起担任江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下 简称"上市公司"）独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 2024 年 3 月 28 日 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的 任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是 | 否 |  | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 | 是 | 否 |  | | | 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 | 是 | 否 | ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023年12月31日 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求， 江西赣锋锂业集团股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是江西赣锋锂业集团 股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计江西赣锋锂业集团股份有限公司 2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所 有重大方面没有发现不一致之处。除了对江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年度财务报 表出具审计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70030845_B02号 江西赣锋锂业集团股份有限公司 江西赣锋锂业集团股份有限公司董事会： 我们 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023年度 江西赣锋锂业集团股份有限公司 目 录 页 次 内部控制审计报告 1 - 2 江西赣锋锂业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江西赣锋锂业集团 股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70030845_B01号 江西赣锋锂业集团股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四 ...

江西赣锋锂业集团股份有限公司 董事会薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为规范公司领导人员的产生, 优化董事会组成, 建立健全公司董事(包括独 立非执行董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称 "《香港上市规则》")、《江西赣锋锂业集团股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")及其他有关规定, 公司特设立董事会薪酬委员会, 并制 定本工作细则。 第二条 薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级 管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、副董事长、 董事、董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及由总裁提请董事会认定的 其他高级管理人员。 第四条 薪酬委员会委员由三名董事组成, 其中独立非执行董事应不少于二名。 第五条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由五人组成。 江西赣锋锂业集团股份有限公司 公司董事长为战略委员会固有委员, 其他委员由公司董事会在董事范围内 选举产生。 1 第一条 为适应江西赣锋锂业集团股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发展 需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持续发展能力, 公司特设立董事会战略委员会, 作为研究、制订、规划公司长期发展战略的 专业机构。 第二条 为使董事会战略委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、 《江西赣锋锂业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其 他有关规定, 制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责拟定公司的中长期战 略目标和发展规划, 审议公司各业务板块、管理板块的中长期战略目标和发 展规划, 督导公司战略的执行, 向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程 ...