天山铝业集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件以及《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第三条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务和法律责任。 （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第四条 公司的全资子公司、控股子公司发生的本制度第四章所述关联交易， 视同本公司发生的关联交易，适用本制度的规定。 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司的关联人包括关联 ...

1 / 1 天山铝业集团股份有限公司章程修订条款对比表 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | | 第十四条 经依法登记，公司的经营范 | | | 围：许可项目：进出口代理；货物进出口； | | 第十四条 经依法登记，公司的经营范 | 矿产资源（非煤矿山）开采；技术进出口（依 | | 围：许可项目：进出口代理；货物进出口； | 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 | | 矿产资源（非煤矿山）开采；技术进出口（依 | 开展经营活动，具体经营项目以审批结果为 | | 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 | 准）。一般项目：石墨及碳素制品销售；石 | | 开展经营活动，具体经营项目以审批结果为 | 墨及碳素制品制造；金属材料销售；金属材 | | 准）。一般项目：石墨及碳素制品销售；石 | 料制造；常用有色金属冶炼；有色金属压延 | | 墨及碳素制品制造；金属材料销售；金属材 | 加工；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含 | | 料制造；常用有色金属冶炼；有色金属压延 | 危险化学品等需许可审批的项目）；矿物洗 | | 加工；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含 | 选加工；选矿；建筑砌 ...

第六届董事会第三次会议 天山铝业集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公 司章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规及规章制度的规定，我们作为 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、客观、 公正的立场，依照独立董事职责与权利，本着诚实信用、勤勉尽责精神，对公司 第六届董事会第三次会议相关议案及会议资料进行了审阅，发表以下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立 意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）的精神，我们对控股股东及其他关联 方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，认为公司能够严格执行国 家的有关法律法规，加强资金管理、对外担保管理制度的执行，严格控制资金往 来及对外担保风险，报告期内控股股东及关联 ...

刘素君 曾文胜 苏飞乘 （以下无正文） （本页无正文，为《天山铝业集团股份有限公司监事会关于公司2023年半年度 报告的审核意见》之签字页） 监事签署： 天山铝业集团股份有限公司监事会 关于公司2023年半年度报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规章及规范性文件的规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会，在全面审核公司2023年半年度报告后，发表书面审核意见如下： 经审核，监事会认为：董事会编制和审议天山铝业集团股份有限公司2023 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 天山铝业集团股份有限公司监事会 2023 年 8 月 29 日 ...

天山铝业集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名未担任公司高级管理人员的董事组成，其中 独立董事占多数为 2 名，并至少有一名独立董事为会计专业人士 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(即召集人)一名，由作为会计专业人士的独 立董事委员担任，负责主持审计委员会工作；主任委员由全体委员的二分之一以 上选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董 ...

天山铝业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-069 2、股东大会的召集人：天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于召开 2023 年第三次临 时股东大会的议案》，公司董事会同意于 2023 年 9 月 28 日召开 2023 年第三次临时 股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：公司 2023 年第三次临时股东大会会议的召开符 合法律法规、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 28 日 14:45 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 28 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为2023年9月28日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和 13: ...

华泰联合证券有限责任公司 曾超懿为本公司的实际控制人之一，直接持有公司 393,778,364 股股份，持 股比例为 8.46%；曾超懿系公司控股股东石河子市锦隆能源产业链有限公司、持 有公司 5%以上股份的股东石河子市锦汇能源投资有限公司的实际控制人之一， 与持有公司 5%以上股份的股东曾超林系兄弟关系；与公司前十名股东曾明柳女 士、曾益柳女士、曾鸿女士系兄妹关系。 关于天山铝业集团股份有限公司下属全资子公司收购新疆 天足投资有限公司 100%股权暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为天 山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业"、"公司"）2020 年度非公开发 行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件规定， 对天山铝业下属全资子公司收购新疆天足投资有限公司 100%股权暨关联交易事 项进行了认真审慎的核查，核查意见如下： 一、交易概述 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司" ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2023-060 天山铝业集团股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日下午 14:00 在上海市浦东新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会议室召开。现在将本次会议情况公告如下： 一、会议召开情况 公司第六届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日下午 14:00 在上海市浦东 新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会议室召开。会议采取现场结合通讯表 决方式召开，应到董事 5 人，实到董事 5 人，监事、部分高级管理人员列席了会 议。本次会议由公司董事长曾超林先生主持。会议的召开符合有关法律、法规及 《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，会议通过如下决议： 1、以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金临时补充流动资金的议案》 为了提高募集资金使用效率，降低公司财务 ...

第六届董事会第二次会议 天山铝业集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规及规章制度的规 定，我们作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于 独立、客观、公正的立场，依照独立董事职责与权利，本着诚实信用、勤勉尽责 精神，对公司第六届董事会第二次会议相关议案及会议资料进行了审阅，发表以 下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见 公司在不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用部分闲置募集资金 临时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金使用 效率，降低公司财务成本，符合公司发展的需要，未违反相关法律、法规和《公 司章程》的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 相关审批程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号— ...

第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日下午 15:00 在上海市浦东新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会议室召开，现将本次会议情况公告如下： 一、会议召开情况 公司第六届监事会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日下午 15:00 在上海市浦东 新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会议室采取现场结合通讯表决方式召 开。会议采取现场结合通讯表决方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，董事 会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议由监事会主席刘素君女士主持。本 次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、 会议审议情况 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为：本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于与公司主 营业务相关的生产经营，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用 于股票 ...