股票简称：华西能源 股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 | 交易对方 | 自贡市凤之华莎科技有限公司 | | --- | --- | | | 自贡市云跃电力设备有限公司 | | | 自贡市迎上春新材料有限公司 | | | 自贡金喜典机械制造有限公司 | 独立财务顾问 二〇二三年十二月 华西能源 重大资产出售报告书（草案）摘要 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要的内容真 实、准确和完整，并对本报告书及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负 相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉嫌 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立 案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收 到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公 司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在两个 交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易 ...

独立财务顾问报告 华宝证券股份有限公司 关于 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 出具日期：二〇二三年十二月 独立财务顾问报告 声明与承诺 华宝证券股份有限公司（以下简称"华宝证券"）接受华西能源工业股份有 限公司（以下简称"华西能源"）委托，担任本次重大资产出售事宜之独立财务 顾问，就该事项出具独立财务顾问报告。 本独立财务顾问报告是依据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公 司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上 市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市规则》《财务顾问业务指引》和深 交所颁布的信息披露业务备忘录等法律规范的相关要求等法律、法规的有关规 定，根据本次交易各方提供的有关资料和承诺编制而成。本次交易各方对其所提 供资料的真实性、准确性和完整性负责，保证资料不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 本独立财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉 尽责精神，遵 ...

查意见 特此说明。 (本页无正文,为《华宝证券股份有限公司关于本次交易相关主体不存在<上市公 司监管指引第 7 号 -- 上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二条 情形的核查意见》之签章页) 财务顾问主办人: 相 程 峰 郑鸿剑 超 山 杨 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过在西南 联合产权交易所公开挂牌方式转让公司持有的自贡银行股份有限公司（以下简称 "自贡银行"）15.472%股权（33,448.789 万股股份），并由交易对方以现金方式支 付对价。本次交易完成后，公司不再持有自贡银行股份。本次交易构成重大资产 重组。 华宝证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为本次重大资产 出售项目的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资 产重组相关股票异常交易监管》的要求，对本次交易是否符合《上市公司监管指 引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的规 定进行了核查，核查意见如下： 经核查，截至本核查意见出具日，本次交易涉及的相关主体（包括上市公司、 交易对方及前述主体的控股股东、实际控制人；上市公司董事、监事、 ...

华宝证券股份有限公司 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条规定的重组上市情形的说明 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过在西南 联合产权交易所公开挂牌方式转让公司持有的自贡银行股份有限公司（以下简称 "自贡银行"）15.472%股权（33,448.789 万股股份），并由交易对方以现金方式支 付对价。本次交易完成后，上市公司不再持有自贡银行股份。本次交易构成重大 资产重组。 华宝证券股份有限公司作为上市公司本次重组的独立财务顾问，根据《上市 公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）的规定，就本次交 易是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市，进行核查并发表如下意 见： 本次交易为公司出售所持有的自贡银行股份 33,448.789 万股，为上市公司重 大资产出售，不涉及发行股份，不涉及上市公司股权的变动，不会导致上市公司 控股股东、实际控制人发生变更。因此，本次交易不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。 (本页无正文,为《华宝证券股份有限公司关于本次交易不构成(上市公司重大 资产重组管理办法>第十三条规定的 ...

二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查 独立财务顾问对上市公司有偿聘请第三方等相关行为进行了专项核查。经核 查，上市公司在独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、评估机构等该类项 目依法需聘请的证券服务机构之外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行 为。 华宝证券股份有限公司 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请 第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过在西南 联合产权交易所公开挂牌的方式转让公司持有的自贡银行股份有限公司 15.472% 股权（33,448.789 万股股份），并由交易对方以现金方式支付对价。 华宝证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为本次交易的独立 财务顾问，按照《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业 风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕年 22 号）等规范性文件的要求，对本次 交易中聘请第三方等相关行为进行了核查。 一、独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查 独立财务顾问在本次交易中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方的行为。 三、独立财务顾问结论性 ...

华西能源工业股份有限公司 备考合并财务报表 审 阅 报 告 目 录 一、审阅报告 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 二、备考合并财务报表 1．2022 年 12 月 31 日、2023 年 8 月 31 日备考合并资产负债表 2．2022 年度、2023 年 1-8 月备考合并利润表 3．2022 年度、2023 年 1-8 月备考合并财务报表附注 审 阅 报 告 永阅字（2023）第 410013 号 华西能源工业股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的华西能源工业股份有限公司（以下简称"华西能源公司"） 按照备考合并财务报表附注二所述的编制基础编制的备考合并财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日、2023 年 8 月 31 日的备考合并资产负债表，2022 年度、2023 年 1-8 月的备考合并利润表以及备考合并财务报表附注。按照备考合并财务报表 附注二所述的编制基础编制备考合并财务报表是华西能源公司管理层的责任，我 们的责任是在实施审阅工作的基础上对备考合并财务报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号—财务报表审阅》的规定执 行了审阅业务。该准则要求我们计划和实施 ...

华西能源工业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三十次会议有关议案的事前认可和独立意见 根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司独立董事管 理办法》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为华西能源工业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，在认真审阅公司董事会提交的有关资料的同时，就 有关问题向公司相关部门和人员进行了询问，现就公司第五届董事会第三十次会 议有关议案，基于独立判断立场，发表事前认可和独立意见如下： 一、事前认可意见 （一）本次董事会审议的《关于公司本次重大资产出售不构成关联交易的议 案》、《<华西能源工业股份有限公司重大资产出售报告书>（草案）及其摘要》等 与本次交易相关的议案，在董事会会议召开前公司已事前提交独立董事审阅并进 行了沟通。 （二）本次交易符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办 法》、《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要 求》等法律法规、规范性文件的相关规定。 （三）本次交易是公司优化资产结构、聚焦主业，提高可持续发展能力的积 极举措 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，规范关联交易行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深证证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《华西能源工业股份有限公司章程》及其他有 关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 华西能源工业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士，担任公司高级管理人员的董事不能担任委员会 委员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专 ...

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2023-058 华西能源工业股份有限公司 第五届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议结果：表决票 5 票，同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 一、监事会召开情况 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十二次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 12 月 13 日在公司科研大楼以现场结合通讯 表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 7 日以电话、书面方式通知各位监事。 会议应参加监事 5 名，实际参加监事 5 名，符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 会议由监事会主席肖宇通先生主持，经与会监事审议并以记名投票方式表决， 会议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司本次重大资产出售不构成关联交易的议案》 根据西南联合产权交易所公开挂牌征集结果，经审核和资格确认，公司本次 重大资产出售确定的交易对方是自贡市凤之华莎科技有限公司、自贡金喜典机械 制造有限公司、自贡市迎上春新材料有限公司 ...

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2023-057 华西能源工业股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会 议（以下简称"会议"）于 2023 年 12 月 13 日在公司科研大楼会议室以现场结合 通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 7 日以电话、书面形式发出。会议 应参加董事 9 人，实参加董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席会议。会议的 召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会审议情况 会议由公司董事长黎仁超先生主持，经全体董事审议并以记名投票方式表决， 会议审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司本次重大资产出售不构成关联交易的议案》 根据西南联合产权交易所公开挂牌征集结果，经审核和资格确认，公司本次 重大资产出售确定的交易对方是自贡市凤之华莎科技有限公司、自贡金喜典机械 制造有限公司、自贡市迎上春新材料有限公司、自贡市云跃电力设备有限公司。 交易 ...