西部证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 西部证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 一、概述 报告期内，公司根据《证券法》《证券公司内部控制指引》《证券公司监督管理条例》以及新发布的监 管规定、自律规则等，持续优化公司已建立的多层级、分工明确、运行有效的内控管理组织架构体系以及 涵盖各部门、各项业务环节、各层级子公司的全面、可操作的内部控制制度体系。为确保公司内部控制制 度建设全面、及时，制度执行的监督检查运行有效，通过内部控制评价、合规有效性评估及内部监督检查 等方式，不断完善公司内控制度。2024 年，根据监管要求及业务开展情况，公司合规管理部持续对公司新 制定或修订的内部控制制度及业务管理制度进行合规审查，制度制定、审查、颁布的流程规范，制度执行 的监督检查机制运行有效，保证各项业务合规运作，提升了公司业务风险控制水平。报告期内，公司有效 实施各项内部控制措施，内部控制体系运行良好。 2024 年，受国际政策博弈、地缘政治风险、逆全球化趋势等因素影响，全球供应链产业链格局持续变 革，贸易复苏前景不确定性加大，世界经济增长动能偏弱，地区性、国别分化日趋明显。当前，主要发达 经济体平衡经 ...

一、变更部分募集资金用途的概述 2020 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公 司非公开发行股票的批复（证监许可[2020]3022 号）》，西部证券股份有限公司（以 下简称"西部证券"或"公司"）获准非公开发行不超过 1,050,551,931 股新股。 截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开 发行对象认购公司普通股（A 股）967,741,935 股，每股面值 1.00 元，发行价 7.75 元/股，共募集资金 7,499,999,996.25 元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证 券登记费、资料制作费用各项发行费用 36,525,258.67 元后，募集资金净额为 7,463,474,737.58 元。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后，全部用于 补充公司资本金、营运资金，主要用于交易与投资业务、资本中介业务、子公司 增资、营业网点及渠道建设、偿还债务、信息技术和风控体系建设、其他营运资 金投入，提升公司的抗风险能力和市场竞争力。 为提高募集资金使用效率，公司拟变更部分募集资金用途，将"增加营业网 点及渠道建设投入"项 ...

股票代码：002673 2024 社会责任报告 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT WES (ER S E C U R I T I E 面部证券 金 融 报 金 融 为 民 国 909Δ | 社会责任报告 董事长致辞 MESSAGE FROM THE PRESIDENT 300 22 西部证券党委书记、董事长 2024年是西部证券实现"十四五"规划目标任务的关键一年，公司立足发展战略 导向及服务实体经济本源, 锚定成为一流上市综合型投资银行的战略目标,聚焦 主责主业，持续完善以五大业务板块为核心的全生命周期全业务链条体系，努力 提升综合性金融服务能力。 公司始终坚持党的领导，以党的政治建设为坚实引领，贯彻好党中央的路线方 针政策，将党建工作与公司治理、日常经营管理紧密结合，扎实打造"卓越党建+现 代国企"的融合机制，党委"把方向、管大局、保落实"的核心作用得到有力落实。 同时，强化全面从严治党主体责任和监督责任，严格落实廉洁从业要求，持续加 强从业人员职业道德建设、廉洁文化建设，以自身的高质量发展更好服务金融强 国建设。 公司紧盯现代化产业体系的关键需求，将培育新质生 ...

西部证券股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券公司")2024年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是西部证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) ant Thornton 软同 内部控制审计报告 致同审字(2025) 第 110A014769 号 西部证券股份有限公司全体股东: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告 ...

中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为西部 证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"公司"）非公开发行 A 股股票持 续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对西部证券 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，出具核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022 号文《关于核准西部证券 股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准非公开发行不超过 1,050,551,931 股新股。截至 2020 年 12 月 21 日止，公司已完成向非公开发行对 象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股（A 股）967,741,935 股，每股 面值 1.00 元，发行价 7.75 元/股，共募集资金 7,499,9 ...

关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于西部证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 西部证券股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资 1 金往来情况汇总表 Grant Thornton 载 目 致同会计师事务所(法院普通合伙 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 广场 5 层 邮编 10000 直 +86 10 8566 5120 w grantthornton on 关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2025) 第 110A009025 号 西部证券股份有限公司全体股东: 我们接受西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了西部证券 2024年 12月 31日的合并及公司资产 负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2025)第 110A014810 号 无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对 ...

关于西部证券股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于西部证券股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 西部证券股份有限公司 2024年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作,以对 2024 年度专 项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中,我们结合西部证 券实际情况,实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。 我们相信,我们的鉴证工作为提出鉴证结论提供了合理的基础。 经审核,我们认为,西部证券董事会编制的 2024年度专项报告符合《上 市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修 订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作(2023年修订)》有关规定及相关格式指引的规定,并在所有重大方面 如实反映了西部证券2024年度募集资金的存放和实际使用情况。 Grant Thornton 致同 本鉴证报告仅供西部 ...

西部证券股份有限公司董事会 西部证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等要求，西部证券股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事郑智、张博江、羿克、黄 宾的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事郑智、张博江、羿克、黄宾的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

西部证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 郑智 本人作为西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证 券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独 立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律、行政法规、规范性文件，以及《西部证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）、《西部证券股份有限公司独立 董事制度》（以下简称《独立董事制度》）等要求，勤勉尽责，审慎 发表独立意见，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的 作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑智，大学本科学历，学士学位。曾就职于广东二十一世纪 环球经济报社。现任上海智信资产管理研究有限公司总经理，北京智 信资管云教育科技有限 ...

董事会审计委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-04 - 1 - 董事会审计委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-04 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 5 名董事组成，并且应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。审计委员会中独立董事应当过半数，并且至少有 1 名 独立董事从事会计工作 5 年以上。审计委员会成员应当具备履行审计委员 会工作职责的专业知识和经验。公司董事会成员中的职工代表可以成为审 计委员会成员。 第四条 审计委员会委员的组成由董事会确定。 第五条 审计委员会设主任委员一名，担任召集人，负责主持委员会工 作；主任委员应当由会计专业的独立董事担任。 第六条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 西部证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...