募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 昇兴集团股份有限公司 容诚专字[2025]361Z0286 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 一、 对报告使用者和使用目的的限定 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | 1-4 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | | 1-7 | 1 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]361Z0286 号 昇兴集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的昇兴集团股份有限公司（以下简称昇兴股份公司）董事会 编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 本鉴证报告仅供昇兴股份公 ...

内部控制审计报告 昇兴集团股份有限公司 容诚审字[2025] 361Z0394 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025] 361Z0394 号 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，昇兴股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 昇兴集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了昇兴集团股份有限公司（以下简称"昇兴股份公司"）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》 ...

中信证券股份有限公司关于昇兴集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或者"保荐机构"）作为昇 兴集团股份有限公司（以下简称"昇兴股份"或者"公司"）2019 年度非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对昇兴股份 2024 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2644 号文核准，公司于 2021 年 1 月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）143,737,949 股，每股发行 价为 5.19 元，应募集资金总额为人民币 745,999,955.31 元，根据有关规定扣除发 行费用 6,360,000.00 元后，实际募集资金金额为 736,542,435.97 元。该募集资金 已于 ...

审计报告 昇兴集团股份有限公司 容诚审字[2025]361Z0393 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11 - 121 | 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不 对这些事项单独发表意见。 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FA ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 昇兴集团股份有限公司 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于昇兴集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]361Z0285 号 昇兴集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了昇兴集团股份有限公司 （以下简称昇兴股份公司）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2025]361Z0393 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深 ...

昇兴集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况进行评估的专项意见 昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证券监督管理 委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规的规定，结合公司独立董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》， 对公司现任独立董事刘微芳、吴丹、易岐筠的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事刘微芳、吴丹、易岐筠的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 昇兴集团股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 ...

昇兴集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘微芳） 尊敬的各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年 度的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独 立董事制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤 勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘微芳，硕士研究生，中国注册会计师。2004 年 5 月至 2014 年 1 月任福州 大学管理学院会计系副教授；2014 年 1 月至 2020 年 2 月曾任公司独立董事；2017 年 8 月至 2024 年 5 月任海欣食品股份有限公司独立董事。2014 年 2 月至今任福州大学 经济与管理学院会计系副教授、研究生导师。2024 年 1 月至今任本公司独立董事，现 兼任福建赛特新材股份有限 ...

昇兴集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （易岐筠） 尊敬的各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事 制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职 地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。现 将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人易岐筠，工商管理硕士。曾任广东北电交换系统设备有限公司产品市场经理、 世界银行集团国际金融公司投资官员、淡马锡控股公司投资总监，2016 年 7 月至 2022 年 11 月任中金资本运营有限公司董事总经理。2023 年 6 月至今任北京星竹创业投资 管理有限公司合伙人。2024 年 1 月至今任本公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务 ...

昇兴集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （吴丹） 尊敬的各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 的工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事 制度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职 地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。现 将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人吴丹，法律学士。曾任福建吴浩沛律师事务所律师、福建远东大成律师事务 所律师；2017 年 8 月至 2024 年 ...

昇兴集团股份有限公司 2024 年年度报告全文 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等前瞻性陈述方面的内容，均 不构成本公司对任何投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应对此保持足 够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请注意投资 风险。 昇兴集团股份有限公司 2024 年年度报告 2025 年 4 月 1 昇兴集团股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人林永保、主管会计工作负责人王炜及会计机构负责人（会计 主管人员）林晓金声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第三节"经营情况讨论与分析"中"公司未来发展的展望" 部分，描述了公司经营中可能面对的主要风险，敬请广大投资者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 976,918,468 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税） ...