第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二 0 二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://acc.mor.f.gov.cn）"进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.jp2467V5c00S 关于第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 本报告仅供第一创业为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 信会师报字[2024]第 ZA11560 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业") 2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公司资产 负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 11558 号的无保留意见 审计报告。 第一创业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- ...

第一创业证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵循《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和准则以及《第一创业 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《第一创业证券股份有限公司监 事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"）的规定和要求，围绕公司全年战略 重点和工作任务，认真行使和履行监事会的监督职权和职责。现将公司监事会 2023 年 度工作情况和 2024 年重点工作安排报告如下： 一、 2023 年监事会主要工作情况 （一）严格规范履行法定职责 1、依法召开监事会会议 2023 年，监事会共召开 5 次会议，对推选公司监事、选举公司监事会主席、公司 定期报告、利润分配方案、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报 告、内部控制自我评价报告、监事薪酬等重大事项进行了审议。 报告期内，监事会共审议通过 19 项议案。监事会会议的召集、召开和表决程序 符合相关法律、法规和准则的要求，并依法履行了信息披露义务。公司监事在监事会 会议召开前，认真审阅会议材料，会议期间充分讨论议案内容，有 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 6 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日）履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，现任公司独立董事、海南博浩 广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云 （北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资 ...

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2023年12月31日（内部控制自我 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致 ...

| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.nl 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mos.gov.cn】。we行查验 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11559 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 信会计 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（罗飞） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 5 月出生，经济学（会计学） 博士，加拿大多伦多大学访问学者，博士研究生导师，国务院政府特殊津贴专家、 湖北省有突出贡献的中青年专家，财政部首批跨世纪学科（学术）带头人。本人 自 1984 年起在中南财经大学（现为中南财经政法大学）任职，1994 年评为教授， 1997 年评为博士生导师。1993 年至 1997 年任中南财经大学会计系副主任，1998 年至 1999 年任中南财经大学研究生部主任，1999 年至 2008 年任中南财经政法 大学（原中南财经大学）会计学院院长，2008 年至 2022 年任中南财经政法大学 经济与会计监管研究中心主任，现任公司独立董事、中南财经政法大学教授、武 汉科前生物股份有限公司独立董事、武汉里得电力科技股份有限公司独立董事。 2023 年度，本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及 《第一创业证券股份有限公司章程》（以下 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-014 第一创业证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《第 一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称"《关联交易管理办 法》"）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务开展的需要，对 2024 年度以及 2025 年 1 月 1 日至公司 2024 年度股东大会召开前可能发生的日常关 联交易进行合理预计。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》， 对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下： 1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易 表决结果：九票同意，零票反对 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-011 第一创业证券股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会议 通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在深圳 以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，由公司监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议： 1、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司 2023 年度 监事会工作报告》与本决议同日公告。 2、审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》 经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《 ...