Core Viewpoint - First Capital Securities (referred to as "Yichuang Investment Bank") failed to fulfill its supervisory duties as the guarantor and supervisor for Hongda Xingye's convertible bond issuance in 2019, leading to significant financial misconduct [1][14]. Group 1: Issues Identified - Hongda Xingye misappropriated nearly 1.7 billion yuan of the raised funds, primarily benefiting its major shareholder, and falsely returned approximately 848.35 million yuan without proper disclosure [2][15]. - Yichuang Investment Bank received over 4.24 million yuan in sponsorship fees but did not adequately investigate the misappropriation and false return of funds during its supervisory period, resulting in misleading reports [2][15]. Group 2: Penalties Imposed - Yichuang Investment Bank was warned and ordered to rectify its actions, with a total penalty of approximately 12.74 million yuan in fines and the confiscation of its sponsorship income of 4.25 million yuan [3][5][18]. - Two responsible representatives, Song Yao and Fan Benyuan, received warnings and were each fined 1.5 million yuan [6][20].

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-074 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公 司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票 表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2026 年 1 月 13 日（星期二）。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次 会议审议通过，公司决定召开 2026 年第一次临时股东会（以下简称"本次会议"）， 现将本次会议的相关事项通知如下： 一、本次会议召开的基本情况 1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会。 2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会 议决议召开。 3、会议召开的合法、合规 ...

2026 年第一次临时股东会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}+{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}$$ 2026 年第一次临时股东会会议议程 现场会议召开时间：2026年1月20日14:30 会议地点: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 1 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 召集人：第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程： 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况 2 2026 年第一次临时股东会会议材料 2026 年第一次临时股东会会议材料 议案 关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案 各位股东： 公司原董事长吴礼顺先生因工作调动原因已向董事会递交书面 辞职报告，辞去公司第五届董事会董事长、董事、战略与可持续发 展委员会主任委员职务。 根据《第一创业证券股份有限公司章程》（ ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-073 第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议通 知及补充通知分别于 2025 年 12 月 6 日、2025 年 12 月 26 日以电子邮件方式发出， 会议于 2025 年 12 月 30 日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。经全体董 事一致同意，本次会议补充通知豁免通知时限要求。本次会议应出席董事 8 名，实 际出席董事 8 名，会议由公司副董事长青美平措先生主持（代为履行董事长职责）， 公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及 《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规 则》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《关于推选公司第五届董事会董事候选人的议案》 经董事会审议，同意推选郭川先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并 提交公司股东会审议，其任期 ...

第一创业证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步提升第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制效能，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《证券公司内部审 计指引》《上市公司审计委员会工作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件（以下统称"法律法规和准则"）及《第一创业证券股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事 规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等有关规定，公司董事会设立审计 委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，按照法律法规和准则、《公 司章程》和本议事规则的规定履行职责。 第三条 公司董事会秘书或董事会办公室负责审计委员会的日常事务。 第二章 审计委员会的构成与职权 第四条 审计委员会由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数，且至 少有一名从事 ...

第一创业证券股份有限公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 二〇二五年十二月三十日 关于第五届董事会非独立董事候选人的审查意见 1 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和准则以及 《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司董事会薪酬考 核与提名委员会议事规则》等有关规定，公司于 2025 年 12 月 30 日召开第五届 董事会薪酬考核与提名委员会 2025 年第三次会议，审查了公司第五届董事会董 事候选人的工作经历、个人简历、诚信情况等资料，并发表以下审查意见： 公司第五届董事会董事候选人郭川先生符合相关法律法规和准则规定的上 市公司和证券公司董事的任职条件，不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒， 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信被执行人，不存在相关法律法规和 准则规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。 第五届董事会薪酬考核与提名委员会同意推 ...

债券代码：149612.SZ 债券简称：21 一创 02 债券代码：149767.SZ 债券简称：22 一创 02 债券代码：148014.SZ 债券简称：22 一创 04 债券代码：148471.SZ 债券简称：23 一创 01 债券代码：148575.SZ 债券简称：24 一创 01 债券代码：148847.SZ 债券简称：24 一创 02 债券代码：524097.SZ 债券简称：25 一创 01 债券代码：524098.SZ 债券简称：25 一创 02 债券代码：524171.SZ 债券简称：25 一创 04 债券代码：524313.SZ 债券简称：25 一创 06 债券代码：524314.SZ 债券简称：25 一创 K1 债券代码：524486.SZ 债券简称：25 一创 K2 东北证券股份有限公司关于第一创业证券股份有限公司全资子 公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚决定书》 的临时受托管理事务报告 东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投 ...

第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 （修订） | | | | | | 第一创业证券股份有限公司章程 第五条 公司住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼，邮政编 码：518048。 第六条 公司注册资本为人民币 4,202,400,000 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第一章 总则 第一条 为维护第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《证券公司治理准 则》《上市公司章程指引》和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）的其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定，经中国证监会 "证监许可[2012]242 号"文批准，由第一创业证券有限责任公司依法整体变 更的股份有限公司。 公司在深圳市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社 会信用代码为 91440300 ...

第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进并保障董事会依法行使职权，规范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司章程指引》等有关法 律法规与准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 董事会应当在法律、行政法规、部门规章（以下统称"法律法规与准则"）、 《公司章程》和股东会授予的职权范围内行使职权，公平对待所有股东，并维护其 他利益相关者的合法权益。 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权范围 第一创业证券股份有限公司董事会议事规则 （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外担保事项，但公司的证券自营买卖、 回购交易、融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及的对外担保除外； （八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （九）在股东 ...

第一创业证券股份有限公司股东会议事规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护股东的合法权益，规范第一创业证券股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《证券公司监督管理条例》《上市公司章程指引》《上市公司股东会 规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关法律 法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称 "法律法规与准则"）、《公司章程》及本议事规则的相关规定召开股东会，保证 股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在法律法规与准则、《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 ...