本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 四次会议通知于 2024 年 1 月 26 日以邮件和电话方式向各位监事发出。 2．本次会议于 2024 年 1 月 30 日 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞 柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场 方式进行。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-006 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1.审议并通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 3．应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，全体监事均现场参会并表决。 4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。 东利益的情形，因此，全体监事一致同意该事项。 2.审议并通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久 补充流动资金的议案》 5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第五章 | 党的组织 | 25 | | 第六章 | 董事会 | 25 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 | 38 | | 第八章 | 监事会 | 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第十章 | 通知和公告 | 47 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 48 | | 第十二章 | 修改章程 | 51 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司章程 陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上 市公司证券发行注册管理办法（2023 年修订）》、《上市公司章程指引》、《深 圳证券交易 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.因工作安排，谢晓林先生辞去公司总经理职务，张志红先生、吴杰先生辞 去公司副总经理职务。 2.张水平先生因个人原因辞去公司董事职务。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-009 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于董事、高管辞职及聘任高管的公告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及《公司章程》的有关规定，谢晓林先生的辞职报告自新任总经理聘任后 生效，张水平先生、张志红先生、吴杰先生的辞职报告自送达董事会时生效。截 至本公告日，谢晓林持有公司股票 37,189,932 股，张水平先生持有公司股票 1,131,750 股，张志红先生持有公司股票 1,125,000 股,吴杰先生持有公司股票 675,000 股。 因谢晓林先生、张志红先生和吴杰先生辞职后将继续在公司董事会担任董事 职务，其股份变动仍将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、部门规章的 有关规定。 张 ...

第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-005 陕西盘龙药业集团股份有限公司 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七 次会议通知于 2024 年 1 月 26 日以邮件、电话方式通知各位董事。本次会议于 2024 年 1 月 30 日 9:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘 龙医药股份有限公司二楼会议室采用现场与通讯相结合方式召开。会议应出席董 事 9 名，实际出席董事 9 名（其中董事牛晓峰先生、焦磊鹏先生和张志红先生以 通讯方式出席本次会议）。会议由公司董事长谢晓林先生召集并主持，公司监事 及高管列席了本次会议。本次会议的召集和召开均符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》 公司拟将《公司章程》内"总经理"、"副总经理"变更为"总裁"、"副 总裁"， ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-010 陕西盘龙药业集团股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金投 资项目进展情况如下： 单位：万元 | 序号 | | 总投资 | 募集资金 | 累计投入 | 资金使 | 期末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 募投项目 | | 拟投入金 | 金额 | 用进度 | | | | | | 额 | | （%） | | | 1 | 陕西省医疗机构制 剂集中配制中心建 设项目 | 15,062.54 | 15,062.54 | 2,038.01 | 13.53 | 13,435.53 | | 2 | 盘龙药业质量检验 检测共享平台升级 | 4,956.84 | 4,956.84 | 622.20 | 12.55 | 4,440.53 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 改造项目 | | | | | | | 3 | 补充流动资金 | 7,580.62 | 7,179 ...

公司拟将原章程中"总经理"、"副总经理"对应修订为"总裁"、"副总 裁"，章程其他内容不变。 二、公司章程修订情况对照表 根据公司管理需求，公司拟对《公司章程》进行相应修改，具体修订对照如 下： 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-008 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日 召开第四届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 该议案须提交股东大会审议。修订情况如下： 一、公司修订情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 原章程中的"总经理"、"副总经理" | 对应修订为"总裁"、"副总裁" | 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2024 年 2 月 1 日 ...

部分募投项目延期及终止部分募投项目并将剩余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 （一）部分募投项目延期 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"、"盘龙药业"）公开发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对盘龙药业 部分募投项目延期及终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事 项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、公开发行可转债募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323 号）文核准，陕西盘龙药业 集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 3 日公开发行了 2,760,000 张可转换公司 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-007 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会； 2.股东大会的召集人：公司董事会； 3.会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十七次会议决议召开公司 2024 年第一次临时股东大会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司 股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的 规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2024 年 2 月 21 日（星期三）下午 14:00； （2）网络投票时间为：2024 年 2 月 21 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 21 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 2 月 21 日 9: ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对公司编制的年度 报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘基本要求 第五条 ...

名 称 关于对陕西盘龙药业集团股份有限公司及谢晓林、吴杰采取出具警示函措施的决定 文 号 陕证监措施字〔2024〕1号 主 题 词 关于对陕西盘龙药业集团股份有限公司及谢晓林、吴杰采取出具警示 函措施的决定 陕西盘龙药业集团股份有限公司,谢晓林、吴杰： 经查，你公司存在以下问题： 你公司2022年可转债募投项目"质量检验监测共享平台升级改造项目"计划 投资总额为4,956.84万元，包括场地装修费1,140万元和设备购置及维护费 3,816.84万元。公司《2022年年度报告》及《2022年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》中披露该项目投入608.73万元，项目进展为处于前期筹备阶 段，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日；《2023年半年度报告》及 《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中该项目投入金额仍为 608.73万元，项目进展披露为按照计划进行设备采购和工程建设，达到预定可 使用状态时间为2023年9月30日。 经查，该项目2022年度投入设备支出608.73万元，可以满足公司生产经营 需要，公司相关募集资金使用情况披露不准确，不符合《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集 ...