华西证券股份有限公司 关于天圣制药集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐人"）作为天圣制 药集团股份有限公司（以下简称"天圣制药"或"公司"）首次公开发行股票并 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）、 《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（深证上〔2024〕339号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作 （2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）以及《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告 〔2022〕15号）等相关规定，对天圣制药2024年度募集资金存放和使用情况进行 了核查，发表意见如下： 一、募集资金存放情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准天圣制药集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]620号）核准，天圣制药首次公开发行人民 币普通股（A股）5,300.00万股，每股发行价格为人民币22.37元。四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）于20 ...

关于天圣制药集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 关于天圣制药集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 目 录 | 一、募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 | 1—3 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、募集资金年度存放与使用情况的专项报告 | 4—8 | 页 | | 三、募集资金使用情况对照表 | 9—12 | 页 | [2025]京会兴专字第 00830015 号 天圣制药集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附天圣制药集团股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年度《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。 贵公司的责任是按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》及相关格式指引等规定编制《关于公司募集资金年度存放与使用 情况报告》，提供相关的真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材 料、口头证言以及我们认为必要的证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上 对《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证 ...

关于天圣制药集团股份有限公司 二○二四年度审计报告 非标意见的专项说明 目 录 一、正文 1—4 页 关于天圣制药集团股份有限公司 一、 审计报告中非标意见的内容 如[2025]京会兴审字第 00830022 号审计报告"二、形成保留意见的基础"所 述，天圣制药公司因涉嫌单位行贿罪、天圣制药公司原董事长刘群因涉嫌职务 侵占罪、挪用资金罪等由重庆市人民检察院第一分院于 2019 年 5 月提起诉讼。 2024 年度审计报告非标意见的专项说明 [2025]京会兴专字第 00830032 号 中国证券监督管理委员会： 深圳证券交易所： 我们接受天圣制药集团股份有限公司（以下简称"天圣制药公司"）委托， 根据中国注册会计师审计准则审计了天圣制药公司 2024 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了[2025]京会兴审字第 00830022 号保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见其涉及事项的处理（2025 年修订）》、《监管 ...

专项说明 目 录 关于天圣制药集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 一、正文 1—3 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 4 页 天圣制药集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了天圣制药集团股份有限 公司（以下简称"贵公司"）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2025 年 4 月 25 日签发了 " [2025]京会兴审字第 00830022 号"保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等的要求，贵公司编制了后附的 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 关于天圣制药集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项说明 [2025]京会兴专字第 00830016 号 编制和对外披露汇总表并保证其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任， 我们对汇总表所载资料与我 ...

华西证券股份有限公司 关于天圣制药集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券""保荐人"）作为天圣制药 集团股份有限公司（以下简称"天圣制药""公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 207 号）、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）以及《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号） 等相关规定履行持续督导职责，就天圣制药拟使用部分闲置募集资金进行现金管 理的事项进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准天圣制药集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2017〕620 号）的核准，天圣制药公司向社会公 开发行 53,000,000.00 股普通股，每股发行价格为人民币 22.37 元，募集资金总额 为 1,185,610,000.00 元，扣除承销费、保荐费、发行登 ...

关于营业收入扣除事项的专项核查意见 目 录 | | | 二、2024 年度营业收入扣除情况表 3—5 页 天圣制药集团股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 我们的责任是在实施核查工作的基础上对贵公司编制的营业收入扣除情况表 发表核查意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了核查业务。该准则要求我们计 划和实施核查工作，以对贵公司编制的营业收入扣除情况表是否不存在重大错报 获取合理保证。 在核查过程中，我们实施了包括询问、核对有关资料与文件、抽查会计记录 等我们认为必要的核查程序。我们相信，我们的核查工作为发表核查意见提供了 第1页，共 5 页 [2025]京会兴专字第 00830017 号 天圣制药集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了天圣制药集团股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表，以及财务报表附注的基础上，对后附的《天圣制药集团股份有限 ...

天圣制药集团股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 目 录 一、正文 1—2 页 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页，共 2 页 [2025]京会兴审字第 00830032 号 天圣制药集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了天圣制药集团股份有限公司(以下简称天圣制药公司)2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称规范运作指引）的规定，建立健全和有效实施内部 控制，并评价其有效性是天圣制 ...

天圣制药集团股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 目 录 [2025]京会兴审字第 00830022 号 天圣制药集团股份有限公司全体股东： | 一、审计报告 | | 1—7 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、审计报告附件 | | | | | 1、 | 合并资产负债表 | 8—9 | 页 | | 2、 | 母公司资产负债表 | 10—11 | 页 | | 3、 | 合并利润表 | 12 | 页 | | 4、 | 母公司利润表 | 13 | 页 | | 5、 | 合并现金流量表 | 14 | 页 | | 6、 | 母公司现金流量表 | 15 | 页 | | 7、 | 合并股东权益变动表 | 16—17 | 页 | | 8、 | 母公司股东权益变动表 | 18—19 | 页 | | 9、 | 财务报表附注 | 20—121 | 页 | （一）保留意见 我们审计了天圣制药集团股份有限公司（以下简称天圣制药公司）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动 ...

天圣制药集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 杨大坚 各位股东及股东代表： 本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称"天圣制药"、"公司"） 独立董事，自任职以来，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》 等相关法律法规及规章指引的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职 责，积极出席相关会议，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健 康地发展起到了积极的推动作用。现将本人在 2024 年度的工作情况向各位股东 及股东代表进行汇报。 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨大坚，1960 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，香港理工大学药物 化学专业博士，重庆市中药研究院首席科学家。曾获国务院特殊贡献专家奖、编 著出版了《名贵中药材鉴别》。曾任重庆市中药研究院副研究员，香港理工大学 中药研究总监，及重庆市中药研究院院长，并曾于 2013 年 12 月至 2015 年 1 月 担任天圣制药集团 ...

天圣制药集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人已向公司递交了独立性自查情况表，按照监管规则进行了独立性自查。 报告期内，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 各位股东及股东代表： 本人作为天圣制药集团股份有限公司（以下简称"天圣制药"、"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法 律及规章指引的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席 相关会议，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到 了积极的推动作用。现将本人在 2024 年度本人工作情况向各位股东及股东代表 进行汇报。 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 易润忠，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，重庆大学机电 控制及自动化硕士学位，正高级工程师，重庆科技学院教授、 ...