2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 华林证券股份有限公司 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJAB1B0243 华林证券股份有限公司 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）2024 年 12 月 31 日与财务报告相关的 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 华林证券股份有限公司全体股东： 1 内部控制审计报告（续） XYZH/2025BJ ...

2024 年度财务决算报告 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据 2024 年度经营及财务状况，已编制完 成 2024 年度财务决算报告，内容如下： 2024年，证券市场呈现企稳回升态势，股基交投活跃度回暖，但受地缘政治及全球流 动性波动影响，仍存在结构性分化；注册制改革深化推动上市企业质量提升，资金持续向 科技创新、绿色经济等战略领域倾斜，形成估值重塑与产业转型共振的新格局。2024年， 公司全年实现营业收入143,475.15万元，实现归属于上市公司股东的净利润35,315.33万元， 其中归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润37,450.89万元。报告期末，公司总资 产2,446,446.51万元，归属于上市公司股东的所有者权益666,038.80万元。 华林证券股份有限公司 现将公司财务情况报告如下（除特别说明外，均为经审计合并报表数据，若出现总数 与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成）： 一、公司资产和负债状况 资产负债简表如下： | | | | | | | | | | 单位：亿元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

华林证券股份有限公司 第二章 薪酬与考核的确定权限 第四条 董事的薪酬与考核由董事会薪酬与提名委员会提出 方案，由股东大会确定；监事的薪酬与考核由监事会提出方案， 由股东大会确定；高级管理人员的薪酬与考核由董事会薪酬与提 名委员会提出方案，由董事会确定。 第五条 公司董事会、监事会应当分别向股东大会就董事、 监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。董事会应当向股 东大会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情 况作出专项说明。 董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为保障华林证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事及高级管理人员（以下简称"董监高人员"）依法履行 职责，建立科学有效的考核、激励与约束机制，根据《证券公司 治理准则》《上市公司治理准则》《公司章程》等规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司董事、监事及高级管理人员。 第三条 董事、监事兼任公司其他职务的，除按照本制度进 行履职考核、薪酬管理外，还需根据其实际履职情况依照公司有 关制度进行考核。 第 1 页 共 4 页 第八条 公司监事的履职评价采用自我评价、相互评价 ...

华林证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （俞胜法） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的相关规定， 恪守忠实勤勉义务，切实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着客观、公正、独立的原则发 挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司对于独立董事的工作也给予 了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人 2024 年度述职情况 报告如下： 一、基本情况 本人俞胜法，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年 4 月出生，研究生学 历，高级会计师。本人于 1982 年 8 月至 1995 年 12 月任浙江银行学校（现浙江 金融职业学院）教师；1996 年 1 月至 2013 年 7 月历任杭州银行股份有限公司计 划财务部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013 年 8 月至 2014 年 1 月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014 年 2 月至 ...

特此说明。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十九日 第 1 页 共 1 页 华林证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，华林证 券股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事俞胜法先生、郝作 成先生对照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，确认符合有关 独立性要求。经核查公司现任独立董事俞胜法先生、郝作成先生的自 查文件，并对照法规规定的独立董事独立性要求逐项核查，董事会就 公司现任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以 外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，未发生与公 司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独 立性的情形，符合有关独立董事任职资格及独立性的要求。 ...

华林证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945）（以下简称"公司"） 的独立董事，在职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规及《公司章程》的 有关规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司 治理的有效性和透明度，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。全体独立董事本着客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治 理中应有的作用。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独 立董事独立性的情况发生。现将本人 2024 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 2 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 ...

华林证券股份有限公司 2024 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人卢小方及会计机构负责人(会计主 管人员)吴秋娜声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 华林证券股份有限公司 2024 年年度报告全文 华林证券股份有限公司 2024 年年度报告 2025 年 03 月 1 华林证券股份有限公司 2024 年年度报告全文 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资 者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行 情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济 政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因 素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的 风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流 动性风险、 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-012 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二五年三月二十二日 华林证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年年度报告拟于 2025 年 3 月 29 日披露，为便于投资者进一步了解公司 2024 年度经 营情况，公司拟定于 2025 年 3 月 31 日（星期一）15:30-16:30 在"价 值在线"平台举办 2024 年年度报告网上业绩说明会。本次说明会将 采 用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 通 过 登 录 网 址 （https://eseb.cn/1mN5kFU3xE4）或扫描末端小程序码进入参与互动 交流。 公司出席本次业绩说明会的人员有：公司首席执行官秦湘女士， 财务总监卢小方先生，独立董事郝作成先生，董事会秘书谢颖明女士 （如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 投资者可于 2025 年 3 月 30 日前将关心的问题通过电子邮件的形 式发送至公司投资者关系邮箱：IR@chinalin.com，或通过网址 （https://eseb.cn/1mN5kFU3xE4）或扫描 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-011 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： 2．股东股份累计质押基本情况 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 93,000,000 5.34% 3.44% 2023-03-08 2025-03-14 中国进出口银行 深圳分行 合计 - 93,000,000 5.34% 3.44% - - - | | | | （股） | 股份比 | 股本比 | 已质 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-010 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质押股份情 | 未质押股份 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | （股） | 例 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 况 | 情况 | 1．股份解除质押登记证明； 2．中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细； 3．中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变 化明细。 2．股东股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或 ...