北京市环球律师事务所 关于 祥鑫科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程及认购对象合规性的 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下述简称或用语分别具有以下含义： | 祥鑫科技、发行人或公 | 指 | 祥鑫科技股份有限公司 | 司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 本次发行、本次向特定 | 公司本次向特定对象发行不超过 | 万股人民币普通股（A | 5,000 | 指 | 对象发行 | 股）股票的行为 | | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | | | | | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | | | | | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司证券发行注册管理办法》 | | | | | | | 《承销管理办法》 | 指 | 《证券发行与承销管理办法》 | | | | | | | 《实施细则》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 | | | | | | | 《证券法律业务管理 | 《律师事务 ...

国金证券股份有限公司 关于 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，即 2024 年 3 月 27 日，本 次向特定对象发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易 1 深圳证券交易所： 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"祥鑫科技"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证监会出具的《关 于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1591 号），同意发行人本次发行的注册申请。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为祥鑫科技本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证 券发行与承销管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施 细则》（以下简称 ...

祥鑫科技股份有限公司 验资报告 天衡验字(2024) 00024 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:苏24FW8 祥鑫科技股份有限公司: 我们接受委托,审验了贵公司截至2024年4月9日止新增注册资本及股本情况。按照 法律法规以及协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、 完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验 意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号 -- 验资》进行的。在审验 过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币 178,241,638.00元,股本为人民币 178,241,638.00 元。根据 贵公司第四届董事会第五次会议、2022年第四次临时股东大会、第四届董事会第十次会议、 2023 年第二次临时股东大会、第四届董事会第十四次会议、第四届董事会第十六次会议、 第四届董事会第十八次会议、2023年第四次临时股东大会审议通过,并经中国证券 ...

祥鑫科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")向特定对象发行股票发行承销总结及 相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股 份的登记托管事宜。 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-024 《祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关文件已于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 祥鑫科技股份有限公司董事会 2024 年 04 月 12 日 ...

祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市 发行情况报告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年四月 祥鑫科技股份有限公司 向特定对象发行股票并在主板上市发行情况报告书 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 全体董事： 陈 荣 谢祥娃 陈振海 刘 伟 黄奕鹏 汤 勇 王承志 全体监事： 张端阳 李姗 高大辉 非董事高级管理人员： 谢洪鑫 李燕红 祥鑫科技股份有限公司 年 月 日 1 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 任。 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 发行人基本情况 4 | | | | 一、本次发行履行的相关程序 4 | | | | 二、本次发行概要 6 | | | | 三、本次发行的发行对象情况 14 | | | | 四、本次发行的相关机构情况 21 | | 第二节 | | 发行前后情况对比 24 | | | | 一、本次发行前后前十名股东情况对比 24 | | | | 二、董事、监事和高级管理人员持股 ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-018 祥鑫科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 7、公司于 2022 年 09 月 28 日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会 第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制 性股票授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根 据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定本次股权激励计划的限 制性股票的预留授予日为 2022 年 09 月 28 日。公司监事会对本次授予预留限制 性股票的激励对象名单进行了核实，认为激励对象的主体合法、有效；北京市环 球（深圳）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。 1、祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次涉及回购注销 2021 年限制性股票激励计划的激励对象人数为 4 人，回购注销的限制性股票数量为 8,400 股，占公司目前总股本的 0.0047%，回购价格为 12.298 ...

第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十四次会议于 2024 年 04 月 02 日 14:30 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 03 月 29 日以通讯方式送达全体董事。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议 董事 7 名，其中刘伟、黄奕鹏、汤勇、王承志等 5 名董事以通讯表决方式出席，由董事 长陈荣先生主持，公司监事和有关高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合 《公司法》《公司章程》等有关规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并表决，形成了如下决议： （一）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-019 祥鑫科技股份有限公司 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。 （二）审议通过了《关于向墨西哥子公司增资的议案》 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cnin ...

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-020 祥鑫科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并表决，形成了如下决议： （一）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 经审议，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变 更，符合《企业会计准则》等相关规定，其审议和决策程序符合有关法律法规和《公司 章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2024-021）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，该项议案获得通过。 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十四次会议于 2024 年 04 月 02 日 14:30 在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 03 月 29 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-022 祥鑫科技股份有限公司 关于向墨西哥子公司增资的公告 一、增资事项概述 祥鑫科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 04 月 02 日召开第四届董事 会第二十四次会议，审议通过了《关于向墨西哥子公司增资的议案》，公司及全资子公 司东莞市骏鑫金属制品有限公司（以下简称"东莞骏鑫"）拟按照持股比例以现金出资 方式向祥鑫科技（墨西哥）有限公司（以下简称"墨西哥祥鑫"）增资 1,000 万美元（折 合人民币约 7,228 万元），主要用于墨西哥祥鑫购置设备和日常经营等，以支持墨西哥 祥鑫的快速发展。本次增资完成后，墨西哥祥鑫的注册资本将由 2,000 万美元增加至 3,000 万美元，仍为公司合并报表范围内的子公司。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本次增资事项属于公司董事会审批权 限，无需提请股东会审议。 本次增资事项不构成关联交易，亦不构成《上市 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、项目定点通知的概况 祥鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1-3 月收到某国内头部汽 车品牌客户（根据与相关客户的保密协议，无法披露客户的具体名称，以下简称"客 户"）的新能源汽车项目定点通知书，确定公司为其新能源汽车供应座椅结构件、隔热 板、流水槽、动力电池箱体结构件等产品。根据客户预测，此次获得的定点项目量产时 间分别为 2024 年、2025 年，生命周期为 1-5 年，预计项目销售总额约人民币 3 亿元。 二、对公司的影响 证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-023 祥鑫科技股份有限公司 关于获得客户项目定点的自愿性信息披露公告 2、国家政策、产业政策、行业景气度、汽车市场整体情况等因素可能影响新能源 汽车的发展，进而影响上述定点项目的供货情况。 3、项目量产后，公司将根据客户当年实际订单情况进行确认收入，有利于提升公司 未来的经营业绩，但不会对公司本年度经营业绩产生重大影响。 敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 特此公告。 祥鑫科技股份有限公司 ...