深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等相关规定，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）对2023 年度审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚事务所"） 履职情况进行评估，董事会审计委员会对容诚事务所履行监督职责，现将具体情 况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988年8月（工商登记：2013年12月10日） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 首席合伙人：肖厚发 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO.0011869 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事2024年第一次专门会议通知于2024年4月15日以专人送达和短信送达相结合 的方式发出，会议于2024年4月25日下午在公司20楼会议室以现场及通讯表决相 结合的方式召开。公司独立董事共3人，出席本次会议的独立董事共3人，会议由 独立董事杨健先生主持。本次会议的召开符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议形成的决议合法、 有效。 一、会议审议情况 与会独立董事经认真讨论，形成如下决议： 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说 明和独立意见 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 第五届董事会独立董事2024年第一次专门会议 4、审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等的规定和要求，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东及投资 者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内（2023年1月1日至2023年12 月31日）公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和公司对外担保情 ...

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-028 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，本期员 工持股计划首次授予第二个解锁期解锁条件未成就，相关安排说明如下： 一、首次授予持股情况和锁定期 2022年11月28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的 《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的2,384,000股股票， 已于2022年11月25日非交易过户至公司员工持股计划专户，过户股数为 2,384,000股（不含预留份额）。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国 证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于2022年员工持股计划首次授予第二个解锁期 解锁条件未成就的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 （2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司 规范运作（2023年修订）》等要求，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见:经核查独立董事杨健先生、吴伟先生、王宏先生的任 职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他职务， 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号--主板上市公司规范运作(2023年修订)》等法律法规中对独立董事独 立性的相关要求。 2024年4月25日 ...

广东华商律师事务所 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项 的 法律意见书 二〇二四年四月 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0755-83025555 传真(Fax)：0755-83025068 83025058 邮政编码(P.C.)：518000 网址 https://www.huashanglawyer.com/ 法律意见书 1 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项的 法律意见书 致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市雷赛智能控制股份有 限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）的委托，作为公司实施 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。现根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

本人毕业于北京大学，法学学士、国际经济法硕士。1991年9月-1995年4月，在国 家机械电子工业部政法体改司任职；1995年4月-1998年11月先后任深圳众大实业股份 公司、深圳日宝合资有限公司法务顾问；1998年11月-2001年3月任广东霆天律师事务 所专职律师；2001年3月至今，任广东经天律师事务所专职律师，兼任北京理工大学 （珠海）民商法律学院教授、深圳国际仲裁院仲裁员。2023年5月担任公司独立董事， 本人符合上市公司独立董事任职资格，能够胜任所聘岗位职责要求，报告期内本人任 职期间，不存在影响独立性的情况。 二、出席会议情况 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （吴伟） 各位股东及股东代表： 作为深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 在2023年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主 ...

薪酬与考核委员会工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事会根据《公司章 程》规定聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 1 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上（含）的独立董 事或全体董事的三分之一以上（含）提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行等金融机 构申请综合授信额度的议案》，同意公司及子公司拟向银行等金融机构申请合计 不超过 12 亿元人民币的综合授信额度，上述综合授信额度有效期为自董事会审 议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。具体融资金额将视公司生产经 营和投资建设的实际资金需求来确定。现将具体情况公告如下： 一、基本情况 根据公司生产经营计划的安排，公司及子公司拟向银行等金融机构（包括银 行、经银保监会批准设立的非银行金融机构）申请合计不超过 12 亿元人民币的 综合授信额度，具体融资金额将视公司生产经营和投资建设的实际资金需求来确 定；授信内容为流动资金贷款、项目专项贷款、银行承兑汇票、保函、商票保贴 等业务，授信额度有效期为自董事会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开 之日止。 为提高公司融资工作效率，授权董事长代表公司在批准的授信额度内与上述 银行签署相关合同、协议等法律文件，授权有效期为自董事会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 根据《公司章程 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"），以及有关法律、行政法规以及规章的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其 他有关人员均具有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》以及本规则的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 ...

【RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0104 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 "我手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码:.京24716.kZB 容 1 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0104 号 2 深圳市雷赛智能控制股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市雷赛智能控制股 份有限公司(以下简称雷赛智能公司)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]518Z0061 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...