优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、限制性股票分配情况及数量 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占授予总量 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心技术（业务）人员（5人） | | 103.83 | 100% | 0.32% | | 合计 | | 103.83 | 100.00% | 0.32% | 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 2025年1月8日 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未 超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、核心技术（业务）人员 | 序号 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2025-001 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股权激励管理办法》以及《优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定，公司发生派息，调整方法如下： P=P0-V 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月7日召开第 四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，将公司2024年限制性股票激励计 划授予价格由3.57元/股调整为3.42元/股。现将有关事项公告如下： 一、公司 2024 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 2024年11月26日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次 会议，董事会审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计 ...

二 〇 二 五 年 一 月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）和《优彩环保资源 科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销保荐有限公司（作 为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托 管理协议》"）等相关规定、公开信息披露文件、优彩环保资源科技股 份有限公司（以下简称"公司""优彩资源"或"发行人"）出具的相 关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人长江证券承销保荐 有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。 1 债券简称：优彩转债 债券代码：127078.SZ 优彩环保资源科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2025 年度第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人： 中国（上海）自由贸易试验 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 公告编号：2025-003 | | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于部分公开发行可转债募集资金投资项目延期的公告 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2957号文核准，公司于2022年12 月14日向社会公开发行了面值总额6亿元的可转换公司债券，每张面值人民币100 元，发行数量为600.00万张，期限6年。公司本次募集资金总额为人民币 600,000,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币10,830,915.10元（不含增值税）， 公司实际募集资金净额为人民币589,169,084.90元。大华会计师事务所（特殊普通 合伙）已对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2022]000941 号《验资报告》。 本次公开发行可转债募集资金净额将全部用于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目 | 预计总 | 本次拟投入 | 实施主体 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 投资 | 募集资金 | | | 1 | 年 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 的核查意见 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）激励对象名单（授予日）进行核查后，现发表核查意见如下： 公司本次激励计划授予的激励对象均为公司 2024 年第二次临时股东大会审 议通过的《优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）中确定的激励对象。 本次激励计划拟授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符 合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激 励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。 公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司和本次获授限制性 股票的激 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集资金投资项目延期的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为优 彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"优彩资源"或"公司"）公开发行可转 换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司可转换公司债券募集 资金投资项目延期的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 22 日出具的《关于核准优彩环 保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］ 2957 号）核准，公司于 2022 年 12 月 14 日向社会公开发行了面值总额 6 亿元的可 转换公司债券，每张面值人民币 100.00 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6 年。 公司本次共计募集资金人民币 ...

上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 法律意见书 上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海璟和律师事务所（以下简称"本所"）接受优彩环保资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《优彩环保 资源科技股份有限公司章程》《优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本 次激励计划调整（以下简称"本次调整"）及本次激励计划首次授予 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 抽查募集资金大额支付凭证及原始单据凭证等相关资料，了解募集资金使用的具体情况 及募集资金剩余情况；现场察看募投项目建设情况，调查发行人募集资金是否真实投入 股东大会决议的项目；访谈公司董事会秘书。 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 | √ | | | 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | | 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 | | √ | | 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 | √ | | | 是否与招股说明书等相符 | | | | 7.募集资 ...

第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会 议于2025年1月2日发出会议通知，于2025年1月7日在公司会议室以现场会议结合 电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到 董事7名，实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的 出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关 规定。 优彩环保资源科技股份有限公司 一、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公 司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》以及《优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》规 ...

经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权。 监事会认为：本次对本激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管 理办法》《优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 等相关规定，本激励计划授予价格的调整在公司2024年第二次临时股东大会授权 范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此， 监事会一致同意公司对本激励计划授予价格进行调整。 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | | 债券简称：优彩转债 | | | 债券代码：127078 | | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三 次会议通知于2025年1月2日通过书面通知的方式送达。会议于2025年1月7日 ...