优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施 考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本计划由公司董事会 薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过后，并由公司股东大会批准生 效。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办 法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的为对符合本次激励计划要求的激励对象进行有效考核， ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | 张舸 | | 2 | 车章洪 | | 3 | 高叶 | | 4 | 张永金 | | 5 | 孙旭东 | 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 一、限制性股票分配情况及数量 | 姓名 职务 | 获授限制性股票 | 占授予总量 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心技术（业务）人员（5人） | 104.815 | 100% | 0.32% | | 合计 | 104.815 | 100.00% | 0.32% | 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未 超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：优彩资源 股票代码：002998 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | | | 是 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | | | | 2 | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 ...

上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 上海市浦东新区花园石桥路 33 号 2409 室（200120） Room 2409, No. 33 Huayuan Shiqiao Road, Pudong New Area, Shanghai,200120 P.R. China 电话/Tel：+86 21 6093 1600 传真/Fax：+86 21 6093 1601 上海璟和律师事务所 法律意见书 上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海璟和律师事务所（以下简称"本所"）接受优彩环保资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"优彩资源"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下 ...

优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：002998.SZ 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 优彩环保资源科技股份有限公司 二零二四年十一月 1 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 2 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件，以及《优彩环保资源科技股份有限公司 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 同意选举孔诚为公司第四届监事会主席，任期三年，自本次会议通过之日起 至第四届监事会届满为止。 表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权，。 二、备查文件 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一 次会议通知于2024年11月15日通过书面通知的方式送达。会议于2024年11月 15日以现场会议的方式在公司会议室召开，由监事会主席孔诚先生召集并主 持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的 100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。 一、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于选举公司监事会 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次 会议于2024年11月15日发出会议通知，于2024年11月15日在公司会议室以现场会 议结合电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会 议应到董事7名，实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次 会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》 等有关规定。 一、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 同意选举戴泽新为公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次会议通过之 日起至第四届董事会届满为止。 表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏. 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： 现场会议召开时间：2024年11月15日（周五）14:30。 网络投票时间：2024年11月15日。其中：通过深圳证券交易所交易系统投票 的时间为：2024年11月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为：2024年11月15日9:15-15:00期间的任意时 间。 现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路38号公司一楼会议室。 会议的召集人：公司董事会。 会议的主持人：会议由公司董事长戴泽新先生主持。 本次会议的召开符合有关法律、 ...

公司各专门委员会成员如下： 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-058 优彩环保资源科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月15日召 开2024年第一次临时股东大会，会议选举产生了第四届董事会成员和第四届监事 会非职工代表监事成员。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议和第四届监 事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公 司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于选举公司第四届 董事会专门委员会组成人员的议案》及《关于选举公司监事会主席的议案》。现 将相关情况公告如下： 公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》 等所规定的禁止担任公司董事的情 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时 股东大会于 2024 年 11 月 15 日（星期五）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环 西路 38 号公司一楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委 派周绮丽律师、文玮律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下 简称"《股东大会规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《优彩环保资源科技股份有限公司 章程》（以下简称 "《公司章 程》"）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出 席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等 出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会 ...