《东方财富信息股份有限公司章程》 修订对比表 | 原条款内容、序号 | 现条款内容、序号 | | --- | --- | | 第二条 东方财富信息股份有限公司 | 第二条 东方财富信息股份有限公司 | | 系依照《《公司法》和其它有关规定，由 | 系依照《公司法》和其它有关规定， | | 原上海东财信息技术有限公司整体变 | 由原上海东财信息技术有限公司整体 | | 更设立的股份有限公司。公司在上海 | 变更设立的股份有限公司。公司在上 | | 市市场监督管理局注册登记，取得营 | 海市市场监督管理局注册登记，取得 | | 业执照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： | 营业执照，统一社会信用代码 ： | | 913100007714584745。 | 913100007714584745。 | | 2010年2月26日经中国证券监督管理 | 2010 年 2 月 26 日经中国证券监督管 | | 委员会证监许可[2010] 249号文批准， | 理委员会（以下简称"中国证监会"） | | 公司首次向社会公开发行人民币普通 | 证监许可[2010] 249 号文批准，公司 | | 股3500万股，并于20 ...

东方财富信息股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《信息披露管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及其他有关 规定，结合《东方财富信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部门规定要求 披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，按照 相关要求向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及 其他有关规定，履行信息披露义务。 第四条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投 资者公开披 ...

东方财富信息股份有限公司 合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法 规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司章程、内部规章制度等 要求（以下统称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准 则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的 可能性。 本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制， 培育合规文化，防范合规风险的行为。 第二章 合规管理原则 第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行 为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。 （二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作 人员应当严格遵守 ...

《东方财富信息股份有限公司对外投资管理制度》 2 1 | 资事项进行审核并发表意见。公司审 | 资事项进行审核并发表意见。公司内 | | --- | --- | | 计部为证券投资事项的监督部门，负 | 部审计部门为证券投资事项的监督 | | 责对证券投资所涉及的资金使用与开 | 部门，负责对证券投资所涉及的资金 | | 展情况进行审计和监督，定期或不定 | 使用与开展情况进行审计和监督，定 | | 期对证券投资事项的审批情况、实际 | 期或不定期对证券投资事项的审批情 | | 操作情况、资金使用情况及盈亏情况 | 况、实际操作情况、资金使用情况及 | | 等进行全面检查或抽查，对证券投资 | 盈亏情况等进行全面检查或抽查，对 | | 的品种、时限、额度及授权审批程序是 | 证券投资的品种、时限、额度及授权 | | 否符合规定出具相应意见，向董事会 | 审批程序是否符合规定出具相应意 | | 审计委员会汇报。 | 见，向董事会审计委员会汇报。 | | 第二十六条 公司对外投资实施项目 | 第二十六条 公司对外投资项目负责 | | 负责人制，项目负责人对项目实施进 | 人对项目实施进度、质量、费用负责； | | ...

东方财富信息股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）股东合法 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《东方财富信息股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）以及国家的相关 法规，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准监事会的报告； （四） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 对公司增加或者减少注册资本 ...

持有和买卖本公司股票管理制度 东方财富信息股份有限公司董事、监事和高级管理人员 第一章 总则 第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖东方财富 信息股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理工作，根据《公 司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份，及根据相关法律法规、规范性文 件及证券监管部门认定为公司董事、监事、高级管理人员持有的股份。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易，减持股份应当规范、理性、有序，充分关注公司及其 中小股东的利益。 第二章 信息申报及股 ...

本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 东方财富信息股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（简称"公司"）董事会的决 策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场经 济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规，以及《东方财富信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人， 不设职工代表担任的董事。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、公司因《公司章程》第二十二条第（一）项、第 （二）项规定的情形收购 ...

《东方财富信息股份有限公司监事会议事规则》 3 | 五）监事应当亲自出席会议的要求 | 五）发出通知的日期。 | | --- | --- | | 或委托其他监事代为出席的要求； | 口头会议通知至少应包括上述第 | | 六）联系人和联系方式。 | 一）、 二）项内容，以及情况紧 | | | 急需要尽快召开监事会临时会议的说 | | 七）发出通知的日期。 | 明。 | | 口头会议通知至少应包括上述第 | | | 一）、 二）项内容，以及情况紧急 | | | 需要尽快召开监事会临时会议的说 | | | 明。 | | | 第十条 监事会会议由监事会主席召 | 第十条 监事会会议由监事会主席召 | | 集和主持；监事会主席不能履行职务 | 集和主持；监事会主席不能履行职务 | | 或者不履行职务的，由半数以上监事 | 或者不履行职务的，由过半数监事共 | | 共同推举一名监事召集和主持监事会 | 同推举一名监事召集和主持监事会会 | | 会议。 | 议。 | | 第十一条 监事会会议应当以现场方 | 第十一条 监事会会议应当以现场方 | | 式召开。 | 式召开。 | | 紧急情况下，监事会会议可以通讯方 | 紧急 ...

《东方财富信息股份有限公司董事会议事规则》 修订对比表 | 原条款内容、序号 | 现条款内容、序号 | | --- | --- | | 第一条 为规范董事会的决策行为和 | 第一条 为规范东方财富信息股份有 | | 运作程序，保证公司决策行为的民主 | 限公司《（以下简称《 公司"）董事会 | | 化、科学化，建立适应现代市场经济规 | 的决策行为和运作程序，保证公司决 | | 律和要求的公司治理机制，完善公司 | 策行为的民主化、科学化，建立适应 | | 的法人治理结构，根据《《中华人民共和 | 现代市场经济规律和要求的公司治理 | | 国公司法》（以下简称《 《《公司法》"） | 机制，完善公司的法人治理结构，根 | | 等法律、法规，以及《《东方财富信息股 | 据《中华人民共和国公司法》（以下 | | 份有限公司章程》（以下简称《 《《公司 | 简称 《公司法》"）、《上市公司 | | 章程》"）的有关规定，特制订本规则。 | 治理准则》《深圳证券交易所创业板 | | 本规则所涉及到的术语和未载明的事 | 股票上市规则》《深圳证券交易所上 | | 项均以《《公司章程》为准，不以公司的 | 市公司自律监管 ...

东方财富信息股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、提高内部审计工作质量、明确 内部审计机构和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国 家有关法律法规，以及《内部审计基本准则》《内部审计具体准则》和《公司章 程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和 经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增 ...