监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《东方财富信息股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他的有关法律、法规规定，制 订本规则。 东方财富信息股份有限公司 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向 股东会报告工作。 第二章 监事会的组成及职权 第三条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全体监事过半数 选举产生。监事会成员中包括 1 名职工代表，监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会民主选举产生。 第四条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的 合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东 ...

此汇总表已于 2024 年 8 月 8 日由下列负责人签署： 法定代表人：其实 主管会计工作负责人：黄建海 会计机构负责人：王陈洲 单位：人民币万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关系 上市公司核算的会 计科目 2024 年期初 占用资金余额 2024 年 1-6 月占 用累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月资 金占用的利息(如 有) 2024 年 1-6 月 偿还累计发生金 额 2024 年 6 月 期末资金占 用余额 占用形成原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其 附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 前控股股东、实际控制人及 其附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 其他关联方及其附属企业 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用 总计 - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关系 上市公司核算的会 计科目 2024 年期初 往来资金余额 2024 年 1-6 月往 来累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月往 ...

《东方财富信息股份有限公司股东会议事规则》 修订对比表 | 原条款序号、内容 | 现条款序号、内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护东方财富信息股份有 | 第一条 为维护东方财富信息股份有 | | 限公司（ 简称"公司"）股东合法权益， | 限公司（ 简称"公司"）股东合法权益， | | 规范公司的组织和行为，根据（《中华人 | 规范公司的组织和行为，根据（《中华人 | | 民共和国公司法》和东方财富信息股 | 民共和国公司法》 以下简称"（《公司 | | 份有限公司章程（ 简称"公司章程"）以 | 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 | | 及国家的相关法规，制定本规则。 | 券交易所创业板股票上市规则》《深圳 | | | 证券交易所上市公司自律监管指引第 | | | 2 号——创业板上市公司规范运作》和 | | | 《东方财富信息股份有限公司章程》 | | | 简称（"（《公司章程》"）以及国家的相 | | | 关法规，制定本规则。 | | 第五条 股东大会依法行使下列职权： | 第五条 股东会依法行使下列职权： | | 一）决定公司的经营方针和投资计 | 一）选举和更换非由职工代表 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-069 东方财富信息股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第十三次会议决定于2024年8月26日15:30召开2024年第一次临时股东大会，现 将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：公司第六届董事会第十三次会议审议通过 了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年8月26日15:30 （2）网络投票时间：2024年8月26日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年8月 26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-065 第六届监事会第十一次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十一次会 议于 2024 年 8 月 8 日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议已于 2024 年 7 月 29 日通过现场送达、电话等方式通知全体监事。会议由监事会主席鲍一青 先生主持，会议应到监事三人，实到监事三人，本次监事会会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 东方财富信息股份有限公司 （三）审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》 根据《公司法》等法律法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》修订及 公司实际情况，公司拟对《公司监事会议事规则》进行修订，具体详见公司同日 在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体披露的相关 公告。 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《公司2024年半年度报告及摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司20 ...

东方财富信息股份有限公司 2024 年半年度报告 2024-067 2024 年 08 月 300059 东方财富信息股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人其实、主管会计工作负责人黄建海及会计机构负责人(会计主 管人员)王陈洲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节"管 理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应对措施"部分予以描述。敬 请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 东方财富信息股份有限公司 2024 年半年度报告全文 》东方则是 300059 目录 | --- | |---------------------------------------------------------------------------------- ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-063 东方财富信息股份有限公司 关于签署最高额保证合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1、公司名称：上海天天基金销售有限公司 2、成立日期：2008 年 12 月 3 日 3、住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 4、注册资本：人民币 33,800.00 万元 5、公司性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 6、法定代表人：其实 7、业务范围：许可项目：基金销售；第二类增值电信业务。一般项目：信 息技术咨询服务；软件开发。 8、天天基金最近一年又一期的主要财务指标： 一、担保情况概述 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海天天基金 销售有限公司（以下简称"天天基金"）因业务发展需要，与上海银行股份有限 公司浦西分行（以下简称"上海银行浦西分行"）继续开展合作，合作期限为一 年，公司就该合作协议项下上海银行浦西分行享有的全部债权，为天天基金承担 连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过30.00亿元。承担保证责任期间为主 合同项 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东方财富信息股份有限公司子公司东方财富证券股份有限公司 2024 年度第 十期短期融资券已发行完毕，具体发行结果如下： | 短期融资券名称 | | | | 东方财富证券股份有限公司 | | 2024 | 年度第十期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 | 东财证券 | | | CP010 | 短期融资券代码 | 072410108 | | | | 发行价格 | 100.00 | 元 | | | | 币种 | 人民币 | | | | 短期融资券期限 | 天 274 | | | | | 息票类型 | 固息 | | | | 发行日期 | 2024 | 年 7 | 月 | 10 | 日 | 起息日期 | 2024 年 | 7 月 | 11 日 | | 兑付日期 | 2025 | 年 4 | 月 | 11 | 日 | 票面利率 | 2.00% | | | | 计划发行总额 | 10 亿 ...

东方财富信息股份有限公司董事会 二〇二四年七月九日 东方财富信息股份有限公司关于子公司 东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 2024 年 7 月 8 日，"22 东财 03"债券本金及 2023 年 7 月 7 日至 2024 年 7 月 6 日期间的利息已全部完成兑付，并于当日完成债券摘牌。 证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-061 特此公告。 公司债券（第二期）（品种一）本息兑付暨摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2022 年 7 月，东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）子公司东方 财富证券股份有限公司面向专业投资者公开发行公司债券，债券名称：东方财富 证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种 一），债券简称：22 东财 03，债券代码：149972.SZ，本次发行规模为人民币 15 亿元，发行价格为人民币 100 元/张，起息日为 2022 年 7 月 7 日，兑付日为 2024 年 7 月 7 日。因 2024 年 7 月 7 ...

证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2024-060 东方财富信息股份有限公司 关于签署最高额保证合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司上海天天基金 销售有限公司（以下简称"天天基金"）因业务发展需要，与中国民生银行股份 有限公司上海分行（以下简称"民生银行上海分行"）继续开展合作，合作协议 有效期一年，民生银行上海分行向天天基金提供综合授信，公司就上述授信提供 不可撤销连带责任保证。担保的最高债权额为最高债权本金额30.00亿元及主债 权的利息及根据《最高额保证合同》规定的保证范围产生的其他应付款项之和。 2024年6月26日，《最高额保证合同》已完成签署。本次担保事项在公司2023年 年度股东大会授权范围内，无需再次提交公司董事会及股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、公司名称：上海天天基金销售有限公司 2、成立日期：2008 年 12 月 3 日 3、住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 4、注册资本：人民币 33,800.0 ...