海默科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 二○二五年四月 第一章 总 则 1 第1条 为进一步规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法 权益，根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章与 《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第2条 公司（包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员）及相关 信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披 露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息；不得私下提前向 特定对象单独披露、透露或泄露。 第3条 重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称证券）交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： (1) 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测 和利润分配及公积金转增股本等； (2) 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信 息； (3) 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； (4) 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产， 新发明、新专利获得政府批准，主要供货商或 ...

海默科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《海 默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事万红波述职报告 本人2024年5月被海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会补选为第八届董事会独立董事，任职以来严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等 公司内部制度要求，认真履行独立董事职责，充分发挥自身作用，维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 万红波，男，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，兰州大 学会计学副教授、研究生导师，中国资深注册会计师和澳大利亚国家会计师协会 国家执业会计师，甘肃省注册会计师协会常务理事，兼任甘肃工程咨询集团股份 有限公司、甘肃省交通规划勘察设计院股份有限公司、大禹节水(集团)股份有限 公司独立董事。2024年5月至今任海默科技（集团）股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职资格符合法律法规和规范性文件的独立性要求，不存在 影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席公司董事会及股东大会情况 2024年度，本人积极参加公司召开的董事会 ...

海默科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为完善海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《指引》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《海默科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会应当按照指引及证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会 秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 ...

二○二五年四月 海默科技（集团）股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传 递和审核控制，并及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）以及海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属 子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义 务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事潘石坚述职报告 本人作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 独立董事，已于2024年5月离任。在2024年度的履职工作中，本人严格遵循《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及规范性文件要求，依据《公司章程》及《独立董事工 作制度》相关规定，切实履行独立董事职责。在董事会决策过程中，充分发挥独 立董事监督制衡与专业咨询职能，维护上市公司整体利益，切实保障中小股东合 法权益，推动公司实现稳健、可持续发展。现将2024年度1-5月独立董事履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人潘石坚，男，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权。中国人民大学 财政金融学院EMBA在读。于2020年8月取得深圳证券交易所独立董事资格证书。 曾任职于SOHO中国、金陵华软投资集团、北京凯兴资产管理有限公司；现任北 京双创街控股有限公司副总经理；世纪天鸿教育科技股份有限公司独立董事； 2023年2月至2024年5月任海默 ...

海默科技（集团）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年四月 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《海默 科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和有关 法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员 不履行或者不正确履行职责、义务或玩忽职守未能勤勉尽责等原因，给公 司造成重大经济损失或其它不良后果的追究与处理制度。 本制度所指重大差错包括但不限于如下情形： 1、年报信息披露发生重大会计差错更正； 2、年报信息披露发生虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等重大差 错导致的更正或补充； 3、业绩预告与年报披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释； 4、业绩快报中的财务数据和指标与年报的实际数据和指标存在重大 差异且不能提供合理解释； 5、发生净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产方向 与已披露不一致的业绩预告或业绩快报修正； 6、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等监管部门认定的其 他情形。 第三条 本制度 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事曹建海述职报告 2024年度，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东会会议，具体参加董 1 事会会议和出席股东会会议的情况如下： 本人作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的要 求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎行使公司和股东赋予的权力， 积极参加公司股东会、董事会及董事会专门委员会、独立董事专门会议，切实维 护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人曹建海，1967年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，毕业于 中国社会科学院研究生院，博士研究生学历，于2023年3月取得深圳证券交易所 独立董事资格证书，现任中国社会科学院工业经济研究所产业融合研究室研究员。 1986-1988年、1991-1995年在河北财经学院工业经济系分别担任 ...

海默科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年四月 1 总 则 投资者关系管理负责人 2 第1条 为进一步加强海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深 投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，提升公司的诚信 度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、行政法规、部门规章的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第2条 本制度中所指投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露的 基础上，合理运用金融和市场营销原理，通过多种渠道和方式，加 强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同的管理行 为。 第3条 公司投资者关系管理工作以公平、公正、公开为原则，平等对待全 体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第4条 公司应向投资者客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际 情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第5条 在开展投资者关系活动时，对尚未公布信息及内部信息应保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第6条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他人员不得在投资者关 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事武建东述职报告 本人自2024年5月29日担任海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）第八届董事会独立董事以来，本着对公司发展负责的态度，以《公司法》 及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和监管要求为依据，结合 《公司章程》《独立董事工作制度》及相关治理制度，全面履行独立董事应尽的 监督与制衡职责。积极参与公司召开的各类会议，包括董事会、股东会以及专门 委员会和独立董事专门会议，在保障公司整体利益的同时，着重关注中小股东合 法权益的保护与实现，切实践行独立董事的核心价值和制度职责。现将本人2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人武建东，男，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中 国深圳智能清洁能源研究院院长及首席专家、教授、研究员。曾任中国科学院科 学时报首席经济学家、研究员，中国国际经济交流中心智能能源研究组组长，国 家"十二五"能源重大规划中国智能能源网发展模式和实施方案课题组组长兼首 席专家，中国科协智能能源课题研究组组长兼首席专家、国际智能电网联盟理事 等。2024年5月至今任海默科技（集团） ...