海默科技(集团)股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 高级管理人员的责任 高级管理人员对公司负有下列忠实义务： 1 第1条 为了规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 及其他高级管理人员的行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高 效地工作，根据《中华人民共和国公司法》和《海默科技（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本工作细则。 第2条 本工作细则所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人等，具体范围由《公司章程》确定。 第3条 本工作细则规定了公司高级管理人员的责任、职权及分工，总经理办公 会等内容。 第4条 公司设总经理一名，其他高级管理人员若干名，由董事会聘任或者解聘。 第5条 总经理对董事会负责，其他高级管理人员对总经理负责。 第6条 存在《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的高级管理人员。 第7条 公司高级管理人员应当遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，履 行忠实和勤勉的义务。公司总经理及其他高级管理人员未经股东会批准， 不得在 ...

海默科技（集团）股份有限公司 子公司管理制度 二○二五年四月 3 第一章 总 则 为加强海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"）对子公司的管理， 有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、部 门规章、规范性文件及《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 组织机构与职责 1 第1条 本制度所称子公司，是指公司持有其 50%以上股份（或出资额）， 或者持有其股份（或出资额）在 50%以下但能够实际控制的具有独 立法人资格的公司、企业或其他经济实体。 第2条 本制度适用于公司的各子公司。 第3条 子公司应遵循本制度规定，结合子公司实际情况，包括境外的法律 法规及其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具 体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股其他公 司的，应参照本制度的要求逐层建立对其子公司的管理制度，并接 受公司的监督。 第4条 子公司应当 ...

第3条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人。 第4条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第5条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第6条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据上述第 3 至第 5 条规定补足委员人数。 第7条 提名委员会的主要职责权限为： (1) 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议； (2) 遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； 海默科技（集团）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 第1条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公 ...

海默科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 人员组成 第3条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中半数以上为独立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人 士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会委员。 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第4条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备专业会计知识的独 立董事担任。主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员 会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员（独立 董事）代行其职责；审计委员会主任委员既不履行职责，也不指定 其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行审计委员会主任职责。 第5条 审计委员会任期与同届董事会董事的任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。 1 第1条 为建立和健全海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事 会 ...

海默科技（集团）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二○二五年四月 第1条 为进一步完善海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 1 第2条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第4条 公司应当至少每年召开 1 次独立董事专门会议， ...

二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第1条 为进一步建立健全海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《海默科技 （集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第2条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第3条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及《公司章程》 认定的其他高级管理人员。 海默科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第4条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召 集人。 第5条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立 ...

海默科技(集团)股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 第1条 为适应海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制定本工作细则。 第2条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第3条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第4条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第5条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第6条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据上述第 3 至第 ...

海默科技（集团）股份有限公司 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2024 年 度独立性情况的自查报告》，就公司现任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查，公司现任独立董事曹建海先生、万红波先生及武建东先生均能够胜 任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在主 要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独 立董事的任职资格及独立性的相关要求。 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 27 日 P A G E \ 海默科技（集团）股份有限公司 报告人： 曹建海 独立董事关于 20 ...

海默科技（集团）股份有限公司 2024年度独立董事方文彬述职报告 本人自2018年5月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，因连续担任公司独立董事满六年，于2024年5月离任。任职期间，始 终坚持独立、专业、审慎的履职原则，依据《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关治理规范及《公 司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履行独董职责，切实维护公司整体 利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度1月至5月履职 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人方文彬，男，兰州财经大学会计学院教授、硕士生导师。历任西北师范 大学助教、兰州财经大学讲师、副教授、财务会计教研室主任。现任兰州财经大 学教授、硕士生导师，本公司独立董事。目前兼任兰州财经大学教育发展基金会 理事、甘肃省审计学会理事，光大兴陇信托有限责任公司、兰州银行股份有限公 司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司、兰州银行股份有限公司、甘肃电投能 源发展股份有限公司独立董事；兰州金融控股有限公司外部董事。自2018年5月 至2024年5月担任海默科技（集团）股份 ...

海默科技（集团）股份有限公司 董事会秘书工作细则 二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格及聘任 （一）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，包 括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等； （二）董事会秘书个人简历、学历证明（复印件）； （三）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交 易所提交变更后的资料。 第9条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但 涉及公司违法违规的信息除外。 第三章 董事会秘书的职权范围 1 第1条 为规范海默科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制 定本工作细则。 第2条 本工作细则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第3条 本细则未规定事宜，按国家有关法律、 ...