云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （朱锦余） 各位股东及股东代表： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 出席公司董事会和股东大会情况 2023年本人任公司独立董事期间公司共计召开11次董事会，本人均按时亲自 参加会议，没有委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。 本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充 分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。 本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程 序，合法有效，未损害公司及股东的利益，故对2023年度公司董事会各项议案均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度现场出席了1次股东大会，通过在线视频的方式出席 了1次股东大会。 三、发表独立意见情况 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-014 云南沃森生物技术股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召 开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配的预案》。现将相关情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案的主要内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表归属 于上市公司股东的净利润为 419,390,211.20 元，母公司净利润为-18,015,451.13 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为 2,902,836,489.87 元， 母公司未分配利润为 257,139,173.85 元，母公司 2023 年末资本公积金余额为 3,941,782,528.47 元。 本次利润分配预案尚须提交公司股东大会审议。 二、董事会意见 公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-021 云南沃森生物技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议通过， 决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月19日（星期五）下午14:00； 网络投票日期和时间：2024年4月19日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行投票的时间为2024年4月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2024年4月19日上午9:15 至下午15:00期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 公司股东可选择现 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵健梅） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人赵健梅，1969年生，硕士研究生，财务管理副教授，注册会计师。中 国国籍，无境外永久居留权。本人长期在北京交通大学工作，曾任北京交通大 学讲师。现任北京交通大学副教授，中铁物轨道科技服务集团有限公司外部董 事，郑州捷安高科股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、出席公司 ...

经核查独立董事赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，并查阅公司股东名册、公司及子公司员工名册等 资料，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董 事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二四年三月三十日 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的 规定，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事赵健梅女士、朱锦余先生、孙钢宏先生和曾令冰先生的独立性情况进行 了核查、评估并出具如下专项意见： ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：云南沃森生物技术股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司 核算的会计 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占 用累计发生 | 2023 年度 占用资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年度 期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 系 | 科目 | 额 | 金额 （不含利息） | 的利息 （如有） | 发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小 计 | | ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润 投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］ 号），同意公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行 68,577,982 股股份，用于购 买新余方略知润投资管理中心（有限合伙）所持有的嘉和生物药业有限公司（以下简称"嘉和 生物"）15.45%股权和上海泽润生物科技有限公司（以下简称"上海泽润"）33.53%股权；同 意公司非公开发行股份募集配套资金，本次发行募集资金总额不超过 59,800 万元，发行对象 以现金方式认购。公司此次向特定对象非公开发售的人民币普通股股票每股面值人民币 1 元， 发行数量 64,859,002 股，发行价格为每股人民币 9.22 元，募集资金总额 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》 等法律、法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职能，检查了公司经 营、财务活动及依法运作等情况，参与公司重大决策、决定的研究，并列席了本 年度召开的公司董事会及股东大会，积极维护公司利益，维护股东权益。 一、报告期内工作情况 报告期内，监事会共召开 9 次会议。会议情况如下： （一）2023 年 2 月 23 日，公司第五届监事会第五次会议审议通过了《关于 修订<监事会议事规则>的议案》《关于制定<云南沃森生物技术股份有限公司董 事、监事津贴管理制度>的议案》和《关于子公司对外捐赠的议案》。 （二）2023 年 3 月 28 日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度经审计的财务报告》《2022 年度财务决算报告》《2022 年 ...

云南沃森生物技术股份有限公司全体股东： 云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合云南沃森生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，以持续优化公司内部控制制 度，完善风险评估机制，强化重点领域和高风险领域内部控制的有效性，细化内 部控制缺陷认定标准、风险评估标准和合规评价标准，全面梳理查找公司管理控 制制度和流程缺陷，客观、真实、准确反映公司经营中存在的内控缺陷、风险和 合规问题，加强内部控制缺陷整改、防范化解重大风险因素，促进公司内部控制 持续改进，不断提升内部控制有效性，充分发挥内部控制体系对公司强基固本的 作用，促进、提升公司依法合规经营和抗风险能力，实现高质量发展，保护投资 者合法权益为目的，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年 度内部控制的建立健全及有效运行进行了全面深入的自检、自查，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，不断完善公司法人治理 结构、建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，不断规范公司运 作，提升公司治理水平。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 公司始终秉承"播种健康，创造美好"的企业使命，坚持"让人人生而健康"的主 旨，致力于打造品质优秀、可及性好的创新疫苗产品，成为全球领先且可持续发展的国际 化疫苗制造商，为健康中国和全球公共卫生事业发展贡献沃森力量。公司现已建立了成熟 稳定的细菌性疫苗技术平台和重组蛋白疫苗技术平台，并通过与合作方的共同努力逐步构 建了mRNA疫苗技术平台和重组腺病毒疫苗技术平台 ...