江苏乐天律师事务所 裕兴股份员工持股计划之法律意见书 江苏乐天律师事务所 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划 之 法律意见书 地址：江苏省常州市新北区龙锦路 1259-1 号 16 楼 邮编：213022 电话：(+86519)68763711 传真：(+86519)68766086 网址：www.letianlaw.com 二〇二三年八月 1 江苏乐天律师事务所 裕兴股份员工持股计划之法律意见书 江苏乐天律师事务所 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划 之 法律意见书 致：江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏乐天律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所，本 所接受江苏裕兴薄膜科技股份有限公司的委托，担任江苏裕兴薄膜科技股份有限 公司第五期员工持股计划的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件、自律规则以 及公司章程的相关规定，按照律师行业公认的业务标准 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 投资者调研活动会议纪要 会议时间：2023 年 8 月 21 日 10:00~11:00 会议方式：电话会议（裕兴股份-中信证券电话交流会）。 参会人员： 投资者： | --- | --- | --- | |---------------------|-------------------|-----------------------| | 中信证券-刘同心； | 中欧基金-郭嘉培； | 混沌道然资产-黎晓楠； | | 中信证券-田显城； | 国都证券-洪展鲲； | 嘉实基金-杨永鑫； | | 中信证券-李天雄； | 中金资管-潘思成； | 禾丰正则资管-吴伟明； | | 中信证券-黎刘定吉； | 中金资管-陈琛； | 博时基金-曹芮； | | 天合资产-李英镑； | 高熵资产-郑亚铭； | 长信基金-何增华； | | 景顺长城基金-景顺长 | 中信资管-黄德龙； | 银华基金-陈晓雅 | 城路演纪要；中信资管-郑沁源； 公司： 刘 全 副董事长、董事会秘书 会议纪要 一、公司 2023 年上半年度业绩介绍 2023 年上半年，聚酯薄膜行业产能释放较快，下游消费电子等行业终端需 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 1,004,593,216, representing a 17.45% increase compared to CNY 855,308,620.28 in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 50.33% to CNY 51,271,271.47 from CNY 103,219,494.93 year-on-year[24]. - The company's basic earnings per share decreased by 50.63% to CNY 0.1804 from CNY 0.3654 in the same period last year[24]. - The weighted average return on net assets fell to 2.67%, down 2.85% from 5.52% in the previous year[24]. - The total profit for the first half of 2023 was CNY 58,970,690.84, a decrease of 51.0% from CNY 120,282,259.87 in the previous year[155]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 51.31% to ¥4,783.46 million compared to the same period last year[142]. - The gross profit margin for the first half of 2023 was reported at 35%, an improvement from 30% in the same period last year[95]. Cash Flow and Financial Position - The net cash flow from operating activities improved significantly, reaching CNY 43,065,229.33, compared to a negative cash flow of CNY -54,948,777.15 in the previous year, marking a 178.37% increase[24]. - The total current assets increased to ¥1,554,164,130.14 from ¥1,379,716,244.26[146]. - Cash and cash equivalents increased to CNY 417,593,705.75 from CNY 324,514,477.19, marking a growth of 28.7%[151]. - The net cash flow from financing activities was ¥153,720,864.34 in H1 2023, a decrease from ¥522,808,914.19 in H1 2022, reflecting a shift in capital structure[164]. - The total cash and cash equivalents at the end of H1 2023 stood at ¥461,946,904.16, down from ¥626,529,726.13 at the end of H1 2022, indicating a liquidity contraction[165]. Assets and Liabilities - The total assets of the company increased by 11.28% to CNY 3,420,075,544.79 from CNY 3,073,425,194.02 at the end of the previous year[24]. - Current liabilities totaled CNY 735,357,846.79, an increase of 42.6% from CNY 515,216,258.19 at the start of the year[149]. - Non-current liabilities increased to CNY 685,780,204.73 from CNY 583,761,274.02, representing a rise of 17.5%[149]. - The company's equity attributable to shareholders reached CNY 1,998,937,493.27, up from CNY 1,974,447,661.81, reflecting an increase of 1.2%[149]. Research and Development - The company's R&D investment increased by 61.23% to ¥51,509,375, driven by new product development and testing[54]. - The company introduced 7 new patent authorizations and applied for 7 additional patents, totaling 77 patents by the end of the reporting period[38]. - The company is committed to continuous technological research and development, enhancing product lines to meet differentiated customer needs[38]. - The company has established stable partnerships with research institutions, including Zhejiang University and Changzhou University, to enhance its R&D capabilities[49]. Market and Competitive Position - The company has maintained a leading market share in the domestic solar backsheet polyester film segment, continuously enhancing its competitive position in the industry[47]. - The company is actively expanding its international market presence while primarily focusing on domestic sales[34]. - The domestic market for functional polyester films is experiencing rapid growth, driven by increasing demand in the photovoltaic, battery, and consumer electronics sectors[44][45]. - The company is focused on differentiating its products to navigate the intensifying competition within the polyester film manufacturing industry[43]. Risks and Challenges - The company faces risks related to raw material price fluctuations, intensified market competition, and high customer concentration[5]. - The top five customers contributed 622 million CNY to the revenue, accounting for 61.92% of the total revenue, indicating a high customer concentration risk[73]. - The accounts receivable balance at the end of the reporting period was 390 million CNY, which poses a risk of bad debts if customers face repayment difficulties[73]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented a comprehensive environmental management system, adhering to multiple national environmental protection laws and regulations, ensuring compliance in its operations[88]. - The company has made significant investments in environmental protection facilities, ensuring proper disposal of waste in compliance with legal requirements[90]. - The company has conducted safety production management and emergency drills, enhancing its emergency management capabilities and ensuring employee safety awareness[92]. Future Outlook - Future outlook indicates a projected revenue growth of 30% for the second half of 2023, driven by new product launches and market expansion strategies[95]. - The management provided a positive outlook for the second half of 2023, expecting continued growth in revenue and profitability[169]. - The company plans to expand its market presence and invest in new product development to drive future growth[169].

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公 司"）第五期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《公司法》 《证券法》《上市规则》《自律监管指引 2 号》《指导意见》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》《裕兴股份第五期员工持股计划（草案）》的相关规定， 特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划的目的 （一）建立长期人才激励机制，完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现 企业及员工价值的最大化； （二）进一步完善公司治理结构，倡 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划（草案）摘要 二〇二三年八月 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 6、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户 至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许 可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名 下之日起 12 个月后开始分批解锁，锁定期最长 36 个月。 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 特别提示 1、《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市 ...

证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划（草案） 二〇二三年八月 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案） 特别提示 1、《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。 2、本次员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 115 人，具体 参加人数根据员工实际缴款情况确定。 3、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额 的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额 ...

1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形； 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司监事会 关于公司第五期员工持股计划相关事项的审核意见 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）等法律、法规的相关规定，经认真审阅《江苏裕兴薄膜科技股份有 限公司第五期员工持股计划（草案）》（以下简称《员工持股计划（草案）》） 及其摘要等相关议案、资料，并经监事会充分讨论与分析，现就公司第五期员工 持股计划相关事项发表审核意见如下： 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司监事会 2、公司编制《员工持股计划（草案）》的程序合法、有效，员工持股计划 内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定； 3、公司通过职工代表大会等方式征求公司员工关于第五期员工持股计划相 关事宜的意见，董事会结合相关意见拟定员工持股计划草案。公司审议本次员工 持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，尤其是 中小股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计 划的情形； ...

1 （以下无正文，为《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事对相关事项事前审 核的独立意见》之签字页） 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事 对相关事项事前审核的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我 们作为江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对相 关事项事前审核的独立意见如下： 一、关于对外投资设立合资公司暨关联交易事项的事前审核独立意见 根据有关规范性文件和《公司章程》及其他相关规定，我们事前对公司拟提 交董事会审议的关联交易进行审查。本次对外投资设立合资公司，有利于公司将 聚酯薄膜制造业务与聚酯薄膜加工业务分开管理，更好地发挥专业化管理的优 势，加快公司产业链一体化发展布局，更好的满足下游客户需求，同时能够充分 调动骨干员工的积极性和创造力，提升凝聚力。本次对外投资遵循了客观、公允、 合理的原则，不会影响公司正常经营，不会对公司经营及财务状况产生重大不利 影响，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。 基于以上情况，我们同意将对外投资设立合资公司暨关联交易事项提交 ...

证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第四期员工持股计划（草案）摘要（2023 年修订） 二〇二三年八月 2、本次员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 94 人，具体参 加人数根据员工实际缴款情况确定。 3、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额 的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公 司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发 行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的 股份及通过资产重组所获得的股份。 4、本次员工持股计划拟设立资金总额不超过 1,097.38 万元，资金来源为员 工自有资金及其他合法合规方式获得的资金。不涉及杠杆资金，公司不提取激励 基金。 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）摘要（2023 年修订） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 江苏裕兴 ...

1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 二〇二三年八月 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 2 特别提示 1、《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。 2、本次员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 94 人，具体参 加人数根据员工实际缴款情况确定。 3、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不 ...