民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华民股份（300345） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢静亮 | 联系电话：025-52665393 | | 保荐代表人姓名：施卫东 | 联系电话：025-52665393 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 不适用，募集资金专户已于 年 2023 5 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 月注销 | | ...

持续督导 2024 年定期现场检查报告 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：华民股份（300345） 保荐代表人姓名：谢静亮 联系电话：025-52665393 保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025-52665393 现场检查人员姓名：谢静亮、施卫东、周鹏 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 4 月 7 日至 2025 年 4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 事会的会议文件和公告文件；实地察看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务 √ 7.公司控股股东或者实际 ...

一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 民生证券股份有限公司 关于湖南华民控股集团股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南 华民控股集团股份有限公司（以下简称"华民股份"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日届满，保荐机 构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法 规的要求，出具本保荐总结报告书。 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | -- ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 18153.11万股，累计占流通股比： 40.95%，较上期变化： -328.64万股。 一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2024年年报 | 2023年年报 | 本年比上年增减(%) | 2022年年报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | -0.5152 | -0.3432 | -50.12 | -0.0798 | | 每股净资产（元） | 1.03 | 1.51 | -31.79 | 1.72 | | 每股公积金(元) | 1.27 | 1.25 | 1.6 | 1.12 | | 每股未分配利润(元) | -1.28 | -0.76 | -68.42 | -0.42 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 10.32 | 11.75 | -12.17 | 2.51 | | 净利润(亿元) | -2.98 | -1.98 | -50.51 | -0.35 | | 净资产收益率(%) | -40.98 | -21.95 | ...

湖南华民控股集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或 "上市公司"）和股东的合法权益，规范公司行为，保证股东会规范、高效、平稳运作及 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》）（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《湖南华民控股集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 湖南华民控股集团股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授权代理人、公司董事、高 级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。股东会应当在《公司法》和《 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公 司特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）、 《湖南华民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事 2 ...

湖南华民控股集团股份有限公司 湖南华民控股集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 经核查公司现任独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在其他影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》中对独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 湖南华民控股集团股份有限公司 董 事 会 二〇二五年四月二十四日 湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及 《公司章程》《独立董事工作细则》的有关规定，就公司现任独立董事邓鹏先生、 贾锐先生和潘彬先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

湖南华民控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 潘彬先生 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2024 年任职期间认真履行职责，充分发挥独立董事的作用， 恪尽职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事 及各专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人作为公司独立董事严格按照董事会会议通知的要求参加会议，对于相关 议题，本人认真审议并保持与管理层的充分沟通，本着勤勉尽责的态度积极参加 董事会并认真审阅会议材料，积极参与讨论并提出合理建议。 公司董事会和股东大会的召集与召开程序符合法定要求，重大经营事项均履 行了相关审批程序。本人站在独立、客观及维护全体股东利益的角度，对所参加 的 2024 年度公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃 ...

2024 年度独立董事述职报告 贾锐先生 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件，本人作为湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2024 年任职期间忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事 会各项议案，独立、客观、公正的对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥独 立董事及专门委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度的履职情况述职如下： 一、基本情况 本人贾锐，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士，现任科研机构 研究员。目前兼任工信部下属中国光伏行业协会特聘咨询专家、横店集团东磁股份有 限公司、晶科能源股份有限公司独立董事。承担了国家和省部级的多项重大项目，发 表 SCI 和 EI 收录论文 140 余篇，获得国家授权发明专利 36 项，2023 年 4 月至今担 任公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 ...

第一章 总 则 湖南华民控股集团股份有限公司 董事会议事规则 湖南华民控股集团股份有限公司 第一条 为明确湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）董 事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地 履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》 （以下简称"规范运作指引"）以及《湖南华民控股集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 湖南华民控股集团股份有限公司 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的补充规定，公司召 开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司 ...