昇辉智能科技股份有限公司董事会 根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资 产重组》第三十条的规定，上市公司董事会就本次交易相关主体是否存在不得参 与任何上市公司重大资产重组情形说明如下： 公司董事会经审慎判断，本次交易涉及的《上市公司监管指引第 7 号——上 市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第六条规定的相关主体（即本次交 易相关主体），不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或立案侦查的 情形，且最近 36 个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监 督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。 综上，公司董事会认为，本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》第三十条不得参与任何上 市公司重大资产重组的情形。 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号 ——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十 二条和《深圳证券交易所 ...

昇辉智能科技股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 5、公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等相关规定，建立了内幕信息知情人档案； 6、在公司与交易对方签订的附生效条件的交易协议中对于本次交易相关的 信息保密事项进行了约定。 综上，公司已根据法律、法规及中国证监会颁布的相关文件的规定，采取了 必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，及时签订了保密协议， 严格地履行了重大资产重组信息在依法披露前的保密义务。 特此说明。 1、公司采取了必要且充分的保密措施，严格控制参与本次交易人员范围， 尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围； 2、公司多次告知提示内幕信息知情人员履行保密义务和责任，在内幕信息 依法披露之前，不得公开或者泄露信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买 卖公司股票； 3、公司按照有关规定，编制了交易进程备忘录及内幕信息知情人的登记， 并经相关人员签字确认； 4、各中介机构及相关人员，以及参与制订、论证、决策等环节的其他内幕 信息知情人均严格遵守保密义务； 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟 ...

昇辉智能科技股份有限公司董事会 本次发行股份购买资产的交易对方在交易前与上市公司及其关联方之间不 存在关联关系，发行股份购买资产完成后（不考虑募集配套资金）预计标的公司 实际控制人崔华通过交易对方赫普绿色和赫普阳光合计支配上市公司表决权的 比例将超过 5%可能成为《上市规则》规定的关联方，因此本次交易预计可能构 成关联交易。 但鉴于本次交易涉及标的资产的审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资 产交易价格尚未确定，本次交易上市公司向各交易对方发行的股份数量尚未确定， 因此上述初步测算和预计后续可能发生变化，对于本次交易是否构成关联交易的 具体认定，公司将在重组报告书中予以披露。 三、本次交易不构成重组上市 关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上 市的说明 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟通过发行股份方式 购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能技术服务（北京）有限 公司、赫普阳光新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术 开发有限公司及西子清洁能源装备制造股份有限公司合计持有的赫普能源环境 科技股份有限公司 85%股份（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公 ...

昇辉智能科技股份有限公司董事会 关于重组本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交 的法律文件的有效性的说明 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 赫普绿色储能技术（北京）有限公司、赫普蓝天节能技术服务（北京）有限公司、 赫普阳光新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智慧（景宁）能源技术开发有 限公司及西子清洁能源装备制造股份有限公司合计持有的赫普能源环境科技股 份有限公司 85%股份并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司重大资产重组管理办法》 （以下简称"《重组管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规 和规范性文件和《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，公司董事会对于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性以及 提交的法律文件的有效性进行了认真审核，具体情况如下： 一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性说明 （一）公司与相关方就本次交易 ...

证券代码：300423 证券简称： 昇辉科技 公告编号：2025-027 昇辉智能科技股份有限公司 关于本次交易事项停牌前一个交易日前十大股东、前十大流通股 东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟筹划发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称"本次交易"），因本次交易尚存不 确定性，为了维护投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券 简称：昇辉科技，证券代码：300423）自 2025 年 4 月 15 日（星期二）开市起停 牌。具体内容详见公司于 2025 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》 （公告编号：2025-005）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号—停复牌》相关规定， 现将公司股票停牌前 1 个交易日（即 2025 年 4 月 14 日）的前 10 大股东和前 10 大流通股股东的名称、持股数量和所持股份类别等情况披露如下： ...

昇辉智能科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第 十一条规定的说明 昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 赫普绿色储能技术（北京）有限公司等赫普能源环境科技股份有限公司（以下简 称"赫普能源"）全体 5 名股东合计持有的赫普能源 85%股份，同时拟向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》的要求，董事会对本次交易是否符 合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条进行了审慎分析，认为公司不存 在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票 的如下情形： 4、上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关立 案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查； 5、控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者 合法权益的重大违法行为； 6、最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 因此，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条的规定。 特此说明。 昇辉智能科技股份有限公司董 ...

股票代码：300423 股票简称：昇辉科技 上市地点：深圳证券交易所 昇辉智能科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案摘要 | 交易类型 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份购买资产 | 赫普绿色储能技术（北京）有限公司、西子 | | | 清洁能源装备制造股份有限公司、赫普蓝天 | | | 节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光 | | | 新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智 | | | 慧（景宁）能源技术开发有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二〇二五年四月 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案摘要内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本预案摘要内容的真 实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺：如本人 在本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被 司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转 让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂 ...

本公司及本公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人保证为本次交易 所提供的有关信息和文件均真实、准确和完整；保证上述信息和文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应 的法律责任。 股票代码：300423 股票简称：昇辉科技 上市地点：深圳证券交易所 昇辉智能科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案 | 交易类型 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份购买资产 | 赫普绿色储能技术（北京）有限公司、西子 清洁能源装备制造股份有限公司、赫普蓝天 | | | 节能技术服务（北京）有限公司、赫普阳光 | | | 新能源技术服务（北京）有限公司、赫普智 | | | 慧（景宁）能源技术开发有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二〇二五年四月 上市公司声明 本公司董事、监事、高级管理人员及实际控制人承诺：如本次交易所提供 或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查 或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本人将不 转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通 ...

昇辉智能科技股份有限公司董事会 综上，剔除大盘因素（参考创业板指）后，公司股票在停牌前 20 个交易日 累计涨幅为 22.25%，剔除同行业板块因素（参考中证电网设备主题指数）后，公 司股票在停牌前 20 个交易日累计涨幅为 17.03%。因此，同时剔除大盘因素和同 行业板块因素影响，公司股价在本次停牌前 20 个交易日内累计涨跌幅未超过 20%，未达到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》 第十三条第（七）款规定的相关标准。 为避免参与人员泄露本次交易有关信息，公司自与交易对方初步磋商本次交 易相关事宜的过程中，公司采取了严格有效的保密措施，在策划阶段尽可能控制 知情人员的范围减少内幕信息的传播，及时编制并签署交易进程备忘录。公司自 申请停牌后，及时对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，将内幕信息知 情人名单上报深圳证券交易所，并将在重组报告书披露后将内幕信息知情人名单 提交证券登记结算机构查询相关单位及自然人二级市场交易情况，并在取得相关 查询结果后及时进行披露。 特此说明。 昇辉智能科技股份有限公司董事会 关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明 昇辉智能科技股份有限公 ...

昇辉智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过发 行股份方式购买赫普绿色储能技术（北京）有限公司等赫普能源环境科技股份有 限公司（以下简称"赫普能源"）全体 5 名股东合计持有的赫普能源 85%股份， 同时拟向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套资金（以下简称"本次交 易"）。 3、本次交易完成后，交易标的将纳入公司合并范围，公司将继续在业务、 资产、财务、人员、机构等方面与关联人保持独立，本次交易有利于提高公司资 产完整性，不会影响公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。 4、本次交易符合公司发展战略，有利于公司改善财务状况、增强持续经营 能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，且不会影响公司独立性，有利于 减少关联交易和避免同业竞争。 董事会关于本次交易《上市公司监管指引第 9 号—上市公 司筹划和实施重大资产重组的监管要求》 第四条规定的说明 根据《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监 管要求》，董事会对本次交易是否符合《上市公司监管指引第 9 号—上市公司筹 划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定进行了审慎分析，认为： 1、本次交 ...