董事会审计委员会议事规则 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第六条 公司董事会对审计委员会成员的独立性和履职情况进行定期评估，必要时可以更换不 适合继续担任的成员。 第七条 审计委员会任期与同届董事会一致。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三条和第四条规定补足委员人数。 第一条 为强化公司董事会决策功能，促进公司审计工作的有效进行，做到审计工作事前准备、 审计过程执行到位、审计事项后续改进的全面开展，确保董事会对经营层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《广东乐心医疗电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由 3 名成员组成。审计委员会成员应 当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 ...

董事会秘书工作制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董 事会负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相关工作 人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及公司重大决议的有 关会议，并有权查阅相关文件，要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应具备以下条件： 第六条 董事会秘书可由公司董事或高级管理人员兼任，但下列人员不得担任董事会秘书： 第 1 页 （一）具有良好的个人品质和职业道德； ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬体系管理，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积 极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会 决定聘任的其他高级管理人员。 第二章 薪酬的管理与发放 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （三）客观、公正、公开的原则。 （三）通货膨胀水平； （四）公司实际经营状况； （五）公司组织结构调整、职位、职责变化。 第五条 公司董事领取的报酬其所得税由公司代扣代缴： （一） ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的管理制度 第 1 页 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用广东乐心医疗电子股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东或实际 控制人及其关联方间的资金管理。 第三条 公司董事、高级管理人员及各子公司负责人或法定代表人应按照《公司章程》《董事 会议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指公司控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环 节的关联交易所产生的资 ...

第三条 本制度所称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生 重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正 在商议筹划、论证咨询、本公司内部报送、编制、审批期间的重大事项；尚未公开 是本公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者 网站上正式公开发布相关信息。 外部信息使用人管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投 资者的合法权益，加强定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的公司外部信 息使用人管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《信息 披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的董事、 高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 外部信息使用人管理制度 公司重大事项筹划期间，负有保密义务 ...

总经理工作细则 广东乐心医疗电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； 第一条 为更好地管理广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营决策的 正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有序进行， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东乐 心医疗电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘；公司设财务总监一人，由董事会聘任或解聘；可根据公司实际需 求设立其他高级管理人员，由董事会聘任或解聘。副总经理、财务总监对总经理负责。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织实施 董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行使 其权限的副总经理等高级管理人 ...

重大信息内部报告制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息有效传递、汇集、管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，促进公司规范运作，维护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《公司章程》等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 或已经产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股 东、公司高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股公司 的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中的重大事件知情人等。 第二章 重大信息的范围 第四条 重大信息包括但不限于公司及子公司发生或即将发生的重要会议、重大 交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项以及前 述事项的持续进展情况。 （一）本制度所述"重要会议"，包括： 1 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照相应法律法规设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 薪酬与考核委员会议事规则 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《广东乐心医疗电子股份有限公司》 （以下简称"《公司章程》"及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"），并制订本议事规则。 第七条 薪酬与考核委员会设秘书一人，由董事会秘书兼任，负责筹备薪酬与考核委员会会议 并协助执行薪酬与考核委员会的有关决议。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，不包括独立董事；高级管理人员 是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会决定聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员 ...

信息披露管理制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《广东乐心医疗电子股份有限公司章程》等规定，结合公司实 际，特制订本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第三条 公司、公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期 报告和临时报告等。 第六条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息时，应当将公告文稿和相 关备查文件报送证券交易所登记，并 ...

内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作,提高 内部审计工作质量,保护投资者合法权益,依据《公司法》《证券法》《审计法》、审计署《关于内 部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和公司章程的相 关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员,对公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 广东乐心医疗电子股份有限公司 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责,重要的内部控制制度应当 经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部 ...